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期貨定義

所(suo)(suo)謂期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)，一(yi)(yi)般指(zhi)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)，就是指(zhi)由期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易所(suo)(suo)統(tong)一(yi)(yi)制定的(de)(de)(de)、規定在(zai)(zai)將(jiang)來某(mou)(mou)一(yi)(yi)特定的(de)(de)(de)時(shi)間(jian)和(he)地點交(jiao)割一(yi)(yi)定數(shu)(shu)量和(he)質量標(biao)(biao)的(de)(de)(de)物(wu)(wu)的(de)(de)(de)標(biao)(biao)準化合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)。這個(ge)標(biao)(biao)的(de)(de)(de)物(wu)(wu)，又叫基(ji)礎資產，對(dui)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)所(suo)(suo)對(dui)應的(de)(de)(de)現貨(huo)(huo)(huo)，可(ke)以是某(mou)(mou)種商品，如(ru)(ru)銅或原(yuan)油，也(ye)可(ke)以是某(mou)(mou)個(ge)金融工具，如(ru)(ru)外匯、債(zhai)券，還可(ke)以是某(mou)(mou)個(ge)金融指(zhi)標(biao)(biao)，如(ru)(ru)三個(ge)月同業拆(chai)借利率或股票指(zhi)數(shu)(shu)。期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)的(de)(de)(de)買方，如(ru)(ru)果將(jiang)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)持有到(dao)(dao)期(qi)(qi)，那(nei)么(me)他有義務(wu)買入期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)對(dui)應的(de)(de)(de)標(biao)(biao)的(de)(de)(de)物(wu)(wu)；而期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)的(de)(de)(de)賣方，如(ru)(ru)果將(jiang)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)持有到(dao)(dao)期(qi)(qi)，那(nei)么(me)他有義務(wu)賣出(chu)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)對(dui)應的(de)(de)(de)標(biao)(biao)的(de)(de)(de)物(wu)(wu)（有些(xie)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)在(zai)(zai)到(dao)(dao)期(qi)(qi)時(shi)不是進行(xing)實物(wu)(wu)交(jiao)割而是結算(suan)差價，例(li)如(ru)(ru)股指(zhi)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)到(dao)(dao)期(qi)(qi)就是按照(zhao)現貨(huo)(huo)(huo)指(zhi)數(shu)(shu)的(de)(de)(de)某(mou)(mou)個(ge)平(ping)均來對(dui)在(zai)(zai)手的(de)(de)(de)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)進行(xing)最后結算(suan)）。當然期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)的(de)(de)(de)交(jiao)易者還可(ke)以選擇在(zai)(zai)合(he)(he)約(yue)(yue)(yue)(yue)到(dao)(dao)期(qi)(qi)前進行(xing)反向買賣來沖銷這種義務(wu)。

廣義(yi)的期貨概(gai)念(nian)還包括(kuo)了交易(yi)所交易(yi)的期權合約。大多數期貨交易(yi)所同時(shi)上市期貨與期權品種。

考試介紹

期(qi)(qi)貨(huo)從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)資格考試(shi)是(shi)期(qi)(qi)貨(huo)從(cong)業(ye)(ye)準(zhun)入性質的入門考試(shi)，是(shi)全國性的執業(ye)(ye)資格考試(shi)。考試(shi)由中國期(qi)(qi)貨(huo)業(ye)(ye)協會主辦，考務工作由ATA公司具體(ti)承辦。

期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)從業人(ren)員(yuan)資格考試是為了使國內相關人(ren)員(yuan)通過(guo)對期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)基(ji)礎知(zhi)識的(de)(de)(de)學(xue)習(xi)，更好(hao)的(de)(de)(de)掌握(wo)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)市場(chang)的(de)(de)(de)基(ji)本(ben)概念(nian)(nian)、基(ji)本(ben)原理和(he)基(ji)礎知(zhi)識，熟悉期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)市場(chang)發展的(de)(de)(de)一般規律(lv)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)市場(chang)原理及其運作(zuo)過(guo)程，了解期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)市場(chang)的(de)(de)(de)基(ji)本(ben)業務、參與(yu)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易的(de)(de)(de)基(ji)本(ben)方法(fa)與(yu)程序、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易的(de)(de)(de)策略和(he)技巧(qiao)；通過(guo)對期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)法(fa)律(lv)與(yu)監管制度的(de)(de)(de)學(xue)習(xi)，使其能更好(hao)的(de)(de)(de)了解和(he)掌握(wo)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)市場(chang)的(de)(de)(de)基(ji)礎法(fa)律(lv)知(zhi)識、主要(yao)法(fa)律(lv)制度和(he)監管制度等，增強(qiang)其法(fa)律(lv)觀念(nian)(nian)、守法(fa)合規和(he)自律(lv)意(yi)識，從而(er)提高其執業水(shui)平。

依照《期貨從業(ye)人(ren)員管理辦(ban)法》，中國期貨業(ye)協會負責組織從業(ye)資(zi)格考試(shi)。

報考條件

（一(yi)）報名參加期貨(huo)從業資格考試(shi)的人(ren)員，應當符合下列(lie)條件：

1.年滿 18 周(zhou)歲(sui)；

2.具有完全民事行(xing)為能力；

3.具有高中(zhong)以上(shang)文(wen)化程度；

4.中國證監會規定的其他條(tiao)件。

（二）報名參加“期貨(huo)投資分析”考試的人員，應當符合下列條件：

1.年(nian)滿18周(zhou)歲；

2.具(ju)有(you)完全民事行為能力；

3.已取得(de)期貨從業人(ren)員資格(ge)(ge)考試(shi)合(he)格(ge)(ge)證(zheng)；

4.具(ju)有(you)大(da)學(xue)本科(ke)及以上學(xue)歷或者本科(ke)在讀(du)；

5.中國證監會規定(ding)的其他條件。

考試科目

期(qi)(qi)貨(huo)從業人員資(zi)格考(kao)試包括三個科目(mu)：“期(qi)(qi)貨(huo)基礎知識”、“期(qi)(qi)貨(huo)法律法規(gui)(gui)”和(he)“期(qi)(qi)貨(huo)投資(zi)分析(xi)(xi)”。通(tong)過“期(qi)(qi)貨(huo)基礎知識”和(he)“期(qi)(qi)貨(huo)法律法規(gui)(gui)”兩(liang)個科目(mu)后，可報考(kao)“期(qi)(qi)貨(huo)投資(zi)分析(xi)(xi)”科目(mu)。每科目(mu)考(kao)試時間均(jun)為100分鐘。

考試地點

44個統一考試城市包括：

北京、天津(jin)、石(shi)家莊、太原、呼和浩特、沈(shen)陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、合肥、福州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、南昌、濟南、鄭州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、武(wu)漢、長沙、廣州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、南寧(ning)、海口、重慶(qing)、成都、貴陽、昆明、西(xi)安、蘭州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、銀(yin)川、西(xi)寧(ning)、烏魯木(mu)齊、拉(la)薩(sa)（5、7、11月）、大(da)連、青島(dao)、寧(ning)波、廈門、深(shen)圳、無錫、溫州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、贛州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、金華(hua)、煙(yan)臺、徐州(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)(zhou)、汕(shan)頭、保定。

7個預約考試城市包括：

北京、上海、廣州、杭州、深圳、南京、成(cheng)都。

考生可在(zai)以上規定的時間和地(di)點選擇(ze)參加考試。

考試方式

考(kao)試(shi)采取閉卷(juan)、計算機考(kao)試(shi)方式(shi)進行(xing)。

報名方式

報(bao)(bao)名采(cai)取網上(shang)報(bao)(bao)名方式。請考生(sheng)于(yu)以上(shang)規定的報(bao)(bao)名時間內登錄(lu)中(zhong)國(guo)期貨業(ye)協會網站“資(zi)格考試/考試報(bao)(bao)名”欄目，按照要求報(bao)(bao)名。報(bao)(bao)名費(fei)單科65元（不包含教材費(fei)）。具體繳付方式、發(fa)票申請、準考證打印等有關事項于(yu)報(bao)(bao)名開始(shi)日后參考報(bao)(bao)名須知。

考試大綱和參考教材

考(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)(shi)大綱詳(xiang)見附件(jian)“2020年(nian)‘期(qi)貨基礎知識’考(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)(shi)大綱”、“2020年(nian)‘期(qi)貨法(fa)律(lv)法(fa)規’考(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)(shi)大綱”、“2020年(nian)‘期(qi)貨投(tou)資(zi)分析’考(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)(shi)大綱”。“期(qi)貨基礎知識”、“期(qi)貨法(fa)律(lv)法(fa)規”及(ji)“期(qi)貨投(tou)資(zi)分析”參考(kao)(kao)(kao)(kao)教材及(ji)購買辦法(fa)詳(xiang)見“2020年(nian)期(qi)貨從業人員資(zi)格考(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)(shi)教材定購辦法(fa)”。具體事宜(yi)可登錄中(zhong)國(guo)期(qi)貨業協會(hui)網(wang)站“資(zi)格考(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)(shi)/考(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)(shi)資(zi)料”查詢。

其他事項及說明

1.“期(qi)貨(huo)基礎知識”和(he)“期(qi)貨(huo)法律法規”科目單科考試成(cheng)績(ji)在(zai)當年及以(yi)后兩個(ge)年度內有(you)效(xiao)，兩科考試成(cheng)績(ji)均合(he)格(ge)(ge)者方可取得“期(qi)貨(huo)從業(ye)人員資格(ge)(ge)考試成(cheng)績(ji)合(he)格(ge)(ge)證(zheng)”。考試成(cheng)績(ji)合(he)格(ge)(ge)證(zheng)長期(qi)有(you)效(xiao)，可登錄(lu)中國期(qi)貨(huo)業(ye)協會網(wang)站“資格(ge)(ge)考試/成(cheng)績(ji)查(cha)詢(xun)”欄目中查(cha)詢(xun)并打(da)印(yin)。

2.通過“期(qi)貨投資(zi)(zi)分析”科目考(kao)試的(de)，取得“期(qi)貨投資(zi)(zi)分析考(kao)試合格證”，合格證長期(qi)有效。符(fu)合協會規(gui)定(ding)的(de)相關條件(jian)的(de)，可以(yi)申請期(qi)貨投資(zi)(zi)咨詢資(zi)(zi)格。

證書管理

單科成績(ji)有(you)效期兩(liang)年。兩(liang)門(men)考(kao)試成績(ji)均合(he)格(ge)后(hou)取(qu)得成績(ji)合(he)格(ge)證書(shu)。該證書(shu)長年有(you)效。取(qu)得成績(ji)合(he)格(ge)證后(hou)，考(kao)生如果到從(cong)事(shi)期貨業務的經(jing)營機構任職，可由所(suo)在(zai)機構向中國期貨業協(xie)會(hui)申請執業注冊。

申請程序

（一）、機(ji)構所屬擬申請(qing)從業(ye)資格人(ren)(ren)員(yuan)（以下(xia)簡稱(cheng)“申請(qing)人(ren)(ren)”）登陸協(xie)會網站的(de)“從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)管理”頁面，下(xia)載(zai)“期貨從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)個人(ren)(ren)信息填報表(biao)”，打印(yin)填寫(xie)后(hou)連同以下(xia)申請(qing)材(cai)料提交所在機(ji)構：

1、申請人身份(fen)證復印(yin)件(jian)；

2、申請(qing)人學歷證(zheng)書復印件或相關證(zheng)明文件；

3、申請人最近(jin)三年內(nei)未受過刑事處罰的證明；

4、身(shen)份(fen)證及照(zhao)片的掃(sao)描件。

（二）、機(ji)(ji)構對申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)材料審查(cha)后，將申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)人(ren)相(xiang)關信(xin)息(xi)(xi)錄(lu)入“中國期(qi)貨(huo)業(ye)協會行業(ye)信(xin)息(xi)(xi)管(guan)(guan)理平(ping)臺”（以下簡稱“行業(ye)信(xin)息(xi)(xi)管(guan)(guan)理平(ping)臺”），具體填報方式(shi)見“中期(qi)協行業(ye)信(xin)息(xi)(xi)管(guan)(guan)理平(ping)臺使用指(zhi)引”（附2）。機(ji)(ji)構必須將申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)人(ren)所有信(xin)息(xi)(xi)完整(zheng)準確錄(lu)入后才(cai)能代為(wei)申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)資格。申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)人(ren)的原始(shi)申(shen)(shen)(shen)報資料（包括本(ben)程序第一條中規定的材料、相(xiang)片以及后續職業(ye)培(pei)訓(xun)證明(ming)等）由機(ji)(ji)構保管(guan)(guan)備查(cha)。

（三）、機構登錄協(xie)會(hui)“行業信息管理(li)平臺(tai)”，進入"從(cong)業人(ren)員資格(ge)(ge)(ge)管理(li)-會(hui)員從(cong)業資格(ge)(ge)(ge)管"欄目(mu)，選中被申請(qing)人(ren)，點(dian)擊(ji)“申請(qing)資格(ge)(ge)(ge)” 操(cao)作(zuo)。

（四）、協會對機(ji)構提交的申請(qing)信息(xi)進行(xing)審(shen)核，必要時可要求機(ji)構提交有關證明(ming)材料，協會在機(ji)構提交申請(qing)后(hou)10個(ge)工作(zuo)日內審(shen)核完畢。

（五）、對于通過審核(he)的申(shen)請人，協會為(wei)其辦理從(cong)業資(zi)(zi)格注冊(ce)，分配從(cong)業資(zi)(zi)格編號，并通過協會網站或指定媒體進行從(cong)業資(zi)(zi)格信息公示。

（六）、機構如需要由(you)協會為(wei)(wei)其(qi)修改“行業(ye)(ye)信息(xi)管理平臺”中(zhong)數據(ju)，請下載(zai)“ 中(zhong)國(guo)期貨業(ye)(ye)協會期貨行業(ye)(ye)信息(xi)管理平臺信息(xi)修改申(shen)請表”（附(fu) 2），填(tian)寫并加蓋公章后(hou)傳真至協會，協會審核(he)通過后(hou)為(wei)(wei)其(qi)修改。