公(gong)告顯示，廣發證券違反了包(bao)括《證券公(gong)司監(jian)督管理條例》第二十七(qi)條在內的多(duo)項規定，將被采(cai)取(qu)限(xian)制增(zeng)加場外衍生品業(ye)務規模6個月(yue)、限(xian)制增(zeng)加新業(ye)務種類6個月(yue)的行政監(jian)管措施。

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在證監(jian)(jian)會最新發布的(de)行政監(jian)(jian)管措施決定書中，廣發證券被明確指出“四宗罪(zui)”。

首當其(qi)沖的就是對(dui)廣發控(kong)(kong)股(香(xiang)(xiang)港(gang)(gang))有限(xian)公(gong)司(以(yi)下簡稱廣發控(kong)(kong)股香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)或者香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)子(zi)公(gong)司)風(feng)險管控(kong)(kong)缺失，包括對(dui)香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)子(zi)公(gong)司新業(ye)務風(feng)險管控(kong)(kong)不足，風(feng)控(kong)(kong)系統未實現對(dui)香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)子(zi)公(gong)司風(feng)險數(shu)據的全(quan)覆蓋(gai)，對(dui)香(xiang)(xiang)港(gang)(gang)子(zi)公(gong)司風(feng)控(kong)(kong)要(yao)求執行情況(kuang)的監督檢查(cha)力度不夠等問題。

其次，公司(si)對(dui)廣發控(kong)股(gu)香(xiang)港(gang)合規(gui)(gui)管理存(cun)在缺(que)陷，對(dui)香(xiang)港(gang)子(zi)公司(si)合規(gui)(gui)管理有效性缺(que)乏監督。

此外(wai)，公司還存在(zai)對廣發控股香港內(nei)部管控不足，包括(kuo)財務、組織架構管控不力等問題。

最后(hou)，證(zheng)監會表示，廣發證(zheng)券作(zuo)為數據(ju)報送(song)的(de)責(ze)任主體，未做好廣發控股(gu)香港(gang)月(yue)度數據(ju)統(tong)計工作(zuo)，向證(zheng)監會報送(song)的(de)數據(ju)不準確。