【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)

認證機構管(guan)理(li)辦法(fa)(質檢總局令第(di)193號)解讀

2017年11月14日，質檢總局發布總局令第193號，修訂后(hou)的《認(ren)證機(ji)構管理辦法》自(zi)2018年1月1日起施行(xing)。

2011年7月(yue)20日，質檢總局制定發布《認證機構管理辦法》（總局令(ling)第141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為落實中央關于“完善認證機構行政(zheng)審批程序”的深改要求，質檢總(zong)局對141號令進行了修改，并以總局(ju)令第164號(hao)形式發布。2016至(zhi)2017年，為依法推進行政(zheng)審批制度(du)改革，加強對(dui)(dui)認證機構事中(zhong)事后監管(guan)，貫徹落實黨中(zhong)央、國(guo)務院關于簡政(zheng)放權、“放管(guan)服”結合的要求，質檢(jian)總局對(dui)(dui)164號令再次修訂，并以總(zong)局令第193號形式發布，自2018年1月1日起施(shi)行。193號令主(zhu)要在以下幾個方(fang)面進行了(le)修改(gai)：

一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。

一是將(jiang)認證機構(gou)設立審(shen)批由前(qian)置修改為后置。將(jiang)164號令(ling)涉及設(she)立前置審(shen)批的條款，全部修改為后置資質(zhi)的審(shen)批，便利認(ren)證機(ji)構資質(zhi)申請(qing)；二是取消(xiao)對承擔認(ren)證機(ji)構認(ren)證業務(wu)的子公(gong)司資質(zhi)的審(shen)批。刪除(chu)164號令關(guan)于認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)子(zi)公(gong)司(si)的(de)相(xiang)關(guan)條款。認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)（即母(mu)公(gong)司(si)）設立的(de)子(zi)公(gong)司(si)，如果該子(zi)公(gong)司(si)的(de)管理體系(xi)與母(mu)公(gong)司(si)一致(zhi)，其(qi)承擔認(ren)證(zheng)(zheng)業務并向認(ren)證(zheng)(zheng)對象出具母(mu)公(gong)司(si)的(de)認(ren)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書，認(ren)監委(wei)不再單獨(du)對該子(zi)公(gong)司(si)進行資質(zhi)審批；三是取消境外認(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)在中(zhong)國境內(nei)設立代表機(ji)構(gou)報(bao)送信息(xi)的(de)規定。刪除(chu)164號令關于(yu)代表機構(gou)(gou)的相關條款。對境外認(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)代表機構(gou)(gou)的監管，依照《認(ren)證(zheng)認(ren)可條例》第五十八條規定執行；四是取消關于(yu)認(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)辦事機構(gou)(gou)的相關規定。刪除164號令關(guan)于(yu)認證機構辦事機構的相關(guan)條(tiao)款，辦事機構從(cong)事認證活(huo)動(dong)的，其法律責任由認證機構承擔(dan)。

二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。

（一）建立認(ren)證機構以及相關人員失信(xin)懲戒制(zhi)度。

維護良好的認(ren)證市場秩序(xu)，遵循認(ren)證活動的誠實信用(yong)原則，對(dui)認(ren)證機(ji)構(gou)及相關人員失信行為規(gui)定了相應的懲戒(jie)措施：一是規(gui)定認(ren)證機(ji)構(gou)不得聘用(yong)國(guo)家法律法規(gui)和(he)國(guo)家政策禁(jin)止(zhi)或者限(xian)制從事認(ren)證活動的人員；二(er)是規(gui)定國(guo)家認(ren)監委公布(bu)認(ren)證機(ji)構(gou)及其法定代(dai)表人、主要(yao)負責(ze)人、認(ren)證人員失信名錄以(yi)及失信信息，即建(jian)立(li)“失(shi)(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)黑名單制度”；三是(shi)(shi)規(gui)(gui)定認證(zheng)機構或者其相關人員列(lie)入國(guo)(guo)家信(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)息失(shi)(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)主體名錄(lu)或者國(guo)(guo)家認監委公布的失(shi)(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)名錄(lu)的，相應(ying)的從業申請不予批(pi)準(zhun)；四是(shi)(shi)明(ming)確失(shi)(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)名錄(lu)以及失(shi)(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)息管理規(gui)(gui)定由國(guo)(guo)家認監委按(an)照法律法規(gui)(gui)和國(guo)(guo)家政(zheng)策相關要求制定。

（二(er)）明細信(xin)息公開(kai)，解決以往監管信(xin)息不暢、不共享(xiang)問題(ti)。

一是(shi)規定認證機構通過(guo)其網站(zhan)或者其他(ta)形式公布5方(fang)面的信息；二是規定認證(zheng)機構向(xiang)國家認監委報(bao)送5方(fang)面的信(xin)(xin)息；三(san)是(shi)規(gui)定(ding)(ding)認(ren)(ren)證機(ji)構向國家認(ren)(ren)監委提交(jiao)上一年度工(gong)(gong)作報告(gao)(gao)、社(she)會責(ze)任報告(gao)(gao)；四(si)是(shi)規(gui)定(ding)(ding)國家認(ren)(ren)監委在其網站公(gong)布依法(fa)取(qu)得資質的認(ren)(ren)證機(ji)構名(ming)錄、認(ren)(ren)證機(ji)構上一年度工(gong)(gong)作報告(gao)(gao)和社(she)會責(ze)任報告(gao)(gao)、隨機(ji)抽查結果(guo)、認(ren)(ren)證機(ji)構及其認(ren)(ren)證人員(yuan)行政處罰信(xin)(xin)息、認(ren)(ren)證機(ji)構及其相關(guan)人員(yuan)失信(xin)(xin)名(ming)錄以及失信(xin)(xin)信(xin)(xin)息。

三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。

一(yi)是將警告(gao)以及3萬元罰款(kuan)的(de)(de)(de)情(qing)形，根據實(shi)際執(zhi)法工作分別(bie)進行(xing)調整、修改和細化；二是(shi)刪除與《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可(ke)條(tiao)(tiao)例(li)》法律責(ze)任規定重(zhong)復的(de)(de)(de)條(tiao)(tiao)款(kuan)；三是(shi)刪除認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)(gou)子公司、辦事機構(gou)(gou)(gou)以(yi)及境外認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)(gou)代表機構(gou)(gou)(gou)的(de)(de)(de)處罰條(tiao)(tiao)款(kuan)，依(yi)據《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可(ke)條(tiao)(tiao)例(li)》等法律法規的(de)(de)(de)規定予以(yi)處罰；四是(shi)將(jiang)《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可(ke)條(tiao)(tiao)例(li)》規定的(de)(de)(de)“認(ren)(ren)證(zheng)機構(gou)(gou)(gou)出(chu)具虛(xu)假的(de)(de)(de)認(ren)(ren)證(zheng)結(jie)論(lun)或者出(chu)具的(de)(de)(de)認(ren)(ren)證(zheng)結(jie)論(lun)嚴重(zhong)失實(shi)”的(de)(de)(de)情(qing)形，細化明確(que)為(wei)5種情形(xing)，便利了(le)認證執法。

認證機構管理辦法(fa)辦法(fa)第193號發布(bu)

《認證機構管(guan)理辦(ban)法》已經(jing)2017年10月(yue)10日(ri)國家(jia)質(zhi)量(liang)監督檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫總局(ju)局(ju)務會議(yi)審議(yi)通(tong)過，現(xian)予(yu)公布，自2018年1月(yue)1日(ri)起施(shi)行。

局長 2017年11月14日

認證機構管理辦法全文

第一章 總則

第一條為了(le)加強對(dui)認證(zheng)機構的監督管理，規(gui)范認證(zheng)活動，提(ti)高認證(zheng)有(you)效性(xing)，根據《中華人(ren)民(min)共和國(guo)認證(zheng)認可條例》（以(yi)下簡稱《認證(zheng)認可條例》）等(deng)有(you)關法律、行政法規(gui)的規(gui)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱認證(zheng)機(ji)構，是指依法取(qu)得資質(zhi)，對產品、服務和管理體系是否符合標準(zhun)、相關技術規(gui)范要求，獨立進行合格評定的具有法人(ren)資格的證(zheng)明(ming)機(ji)構。

第三條在(zai)中華人民共和國(guo)境內從事認證活動的(de)認證機(ji)構(gou)及(ji)其監督管理，適用本辦(ban)法。

第四條國家質量監督檢驗檢疫總(zong)局(ju)（以(yi)下簡稱(cheng)國家質檢總(zong)局(ju)）主管認證機構(gou)的監督管理工(gong)作。

國(guo)家認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可(ke)監督(du)(du)管(guan)理(li)委員會（以下簡稱(cheng)國(guo)家認(ren)(ren)監委）負責認(ren)(ren)證機構的資質(zhi)審(shen)批及其從事認(ren)(ren)證活動的監督(du)(du)管(guan)理(li)。

縣級以上地(di)方(fang)人(ren)民政府質(zhi)量技術監督部(bu)門和國(guo)家質(zhi)檢(jian)總局設在地(di)方(fang)的出(chu)入境檢(jian)驗(yan)檢(jian)疫部(bu)門（以下(xia)統稱地(di)方(fang)認證監督管理部(bu)門）依照本(ben)辦法(fa)的規(gui)定，按(an)照各自職責分工負責所轄區域(yu)內(nei)認證機(ji)構從事認證活動的監督管理。

第五(wu)條認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構從事認(ren)(ren)證(zheng)活動應當遵循公正公開、客觀獨立、誠(cheng)實(shi)信(xin)用的原則，維護(hu)社(she)會(hui)信(xin)用體(ti)系。

第六條認證機構及其(qi)人員(yuan)對其(qi)認證活動中所知悉(xi)的國家秘密、商業秘密負有(you)保密義務。

第二章 資質審批

第七條取得(de)(de)認(ren)證機構資(zi)質，應當經國家(jia)認(ren)監委批(pi)準(zhun)。未經批(pi)準(zhun)，任(ren)何單(dan)位(wei)和(he)個(ge)人不(bu)得(de)(de)從(cong)事認(ren)證活動。

第(di)八條(tiao)取(qu)得認證機構資質，應當符合下列條(tiao)件：

（一(yi)）取得法人資(zi)格(ge)；

（二）有固定的辦公場(chang)所(suo)和必要的設(she)施；

（三）有符合(he)認證認可要(yao)求的管理制度；

（四）注冊資本不得少于(yu)人民幣(bi)300萬(wan)元(yuan)；

（五）有(you)10名以上(shang)相應領域(yu)的專職認證人(ren)員(yuan)。

從(cong)事(shi)產品(pin)認(ren)(ren)證活動的認(ren)(ren)證機構，還應(ying)當具備與從(cong)事(shi)相關產品(pin)認(ren)(ren)證活動相適(shi)應(ying)的檢測、檢查等技術能力。

外商投資企業在中華(hua)人民共和國(guo)境內取得認(ren)證機構資質(zhi)，除符(fu)合(he)上述條(tiao)(tiao)件(jian)外，還(huan)應(ying)當(dang)符(fu)合(he)《認(ren)證認(ren)可條(tiao)(tiao)例》規定的其他條(tiao)(tiao)件(jian)。

第九(jiu)條認證機構資質審(shen)批程序：

（一(yi)）認(ren)證機(ji)構資(zi)質(zhi)的申請(qing)人（以下簡稱申請(qing)人）應當向國(guo)家認(ren)監委提出申請(qing)，提交符合本辦法第八條規定條件的相(xiang)關證明文件，并對其真實性(xing)、有效性(xing)、合法性(xing)負責；

（二）國家認監委應當對申請(qing)人提交(jiao)的(de)證明文(wen)件(jian)進行初(chu)審，并自(zi)收(shou)到之日起5日(ri)內作出受理(li)或者不予受理(li)的(de)(de)書面決定(ding)。對(dui)申請(qing)材(cai)料不齊全或者不符合法定(ding)形式的(de)(de)，應當一次性(xing)告知申請(qing)人需要(yao)補正的(de)(de)全部內容；

（三）國家認監(jian)委(wei)應(ying)當(dang)自受(shou)理認證機構資質申請之日起45日內(nei)，作出是(shi)否批準的(de)決(jue)定(ding)。決(jue)定(ding)批準的(de)，向申(shen)請人出具《認證機(ji)構批準書》。決(jue)定(ding)不予(yu)批準的(de)，應當書面通知(zhi)申(shen)請人，并說明理(li)由。

需要對申請(qing)人的認證(zheng)、檢測(ce)、檢查等技(ji)術能力進行(xing)專(zhuan)家評審的，專(zhuan)家評審時間不(bu)得超過30日。評審時間(jian)不計算在審批期限內。

第十條國家認(ren)監委制定、調整和公布認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)領域(yu)目錄(lu)，認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構應(ying)當在批準的認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)領域(yu)內，按照(zhao)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)基(ji)本規(gui)范(fan)、認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則從事認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)活(huo)動。

國家認監(jian)委(wei)尚未制定認證規(gui)(gui)則(ze)的，認證機(ji)構可以自行(xing)制定認證規(gui)(gui)則(ze)，并在認證規(gui)(gui)則(ze)發(fa)布后30日內，將認證規則(ze)相關信息報國家認監(jian)委(wei)備案。

第十一(yi)條認證機構有下列(lie)情形之(zhi)一(yi)的(de)，應(ying)當自變更之(zhi)日起30日內，向國(guo)家認(ren)監委(wei)申請辦(ban)理《認(ren)證機構批準書》變更手續：

（一）縮小批準認證領域的；

（二）變更法(fa)人性質、股東、注冊(ce)資本(ben)的(de)；

（三）合并或(huo)者分立的；

（四）變更(geng)名稱、住所、法定(ding)代表人的。

擴(kuo)大認(ren)證(zheng)領域的，由國家(jia)認(ren)監委(wei)按照本辦法第九條的規定予以(yi)辦理。

第十二條《認證機(ji)構批(pi)準書》有效期為6年。

認(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構需要(yao)延續《認(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構批準書》有(you)效期的，應當(dang)在《認(ren)證(zheng)機(ji)(ji)構批準書》有(you)效期屆滿30日前向國家(jia)認監委提出申請。

國家認(ren)監委應當對提出(chu)(chu)延續申(shen)請的(de)(de)(de)認(ren)證(zheng)機構(gou)依(yi)照本(ben)辦法規定(ding)的(de)(de)(de)資(zi)質條件和審(shen)批程序進行書面復(fu)查，并(bing)在《認(ren)證(zheng)機構(gou)批準書》有效期屆滿(man)前作出(chu)(chu)是否準予延續的(de)(de)(de)決定(ding)。

第三(san)章 行為(wei)規(gui)范

第十三條認(ren)證(zheng)機構應(ying)(ying)當建立風(feng)險防范機制，對其從事認(ren)證(zheng)活動可能引(yin)發的風(feng)險和責任(ren)，采取合(he)理、有效措(cuo)施，并(bing)承擔相應(ying)(ying)的社會(hui)責任(ren)。

認證機構(gou)不得超(chao)出批準范圍從事認證活(huo)動。

第十四(si)條認(ren)證(zheng)機構應(ying)當(dang)建立健全認(ren)證(zheng)人員管理制(zhi)度，定(ding)期對認(ren)證(zheng)人員進(jin)行培訓，保證(zheng)其(qi)能力持續(xu)符合國家(jia)關于認(ren)證(zheng)人員職業資格的相關要求(qiu)。

認證機構不得聘用(yong)國(guo)家法(fa)律法(fa)規(gui)和國(guo)家政策(ce)禁止或者限(xian)制從事認證活動的人員。

第十五條認證機(ji)構應當通過其網站(zhan)或者其他形式公布以下信息并保證其真實、有效：

（一）依法從事認證活動的自我聲明；

（二(er)）認證領域、認證規則、認證證書樣(yang)式(shi)、認證標志(zhi)樣(yang)式(shi)；

（三）設立的(de)承(cheng)擔其(qi)認證(zheng)(zheng)活動(dong)的(de)分支機(ji)構名稱、地址(zhi)和認證(zheng)(zheng)活動(dong)內容；

（四）認證(zheng)收費標準；

（五）認證證書有效、暫停、注銷(xiao)或者撤銷(xiao)的(de)狀態(tai)。

強(qiang)制性(xing)產品認(ren)證機構還應(ying)當按照國家認(ren)監委的相(xiang)關(guan)規定，公布其強(qiang)制性(xing)產品認(ren)證相(xiang)關(guan)信息。

第十六條認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構從事認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)活(huo)動，應當符(fu)合(he)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)基本規(gui)范、認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)規(gui)則規(gui)定的程序要(yao)求，確(que)保認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)過程完整、客觀(guan)、真實(shi)，不得(de)增加(jia)、減(jian)少或者遺漏程序要(yao)求。

第十七條(tiao)認證機構在從(cong)事認證活(huo)動(dong)時，應當對認證對象(xiang)的下列情況(kuang)進行核實：

（一(yi)）具備(bei)相關法定資質、資格；

（二）委托(tuo)認證的產品(pin)、服務、管理體系等(deng)符合相關(guan)法律法規(gui)的要求；

（三）未列入(ru)國(guo)家信用信息嚴重失(shi)信主(zhu)體相關名錄。

認(ren)證(zheng)對象不符合上(shang)述要求(qiu)的，認(ren)證(zheng)機構不得向(xiang)其出具認(ren)證(zheng)證(zheng)書。

第(di)十八條認(ren)證(zheng)機(ji)構及其認(ren)證(zheng)人員應(ying)(ying)當及時(shi)作出認(ren)證(zheng)結論，保(bao)證(zheng)其客觀、真實并(bing)承擔相應(ying)(ying)法律責任。

認(ren)證(zheng)機構及其認(ren)證(zheng)人員不得出具(ju)虛假或者(zhe)嚴重(zhong)失實的(de)認(ren)證(zheng)結論(lun)。有下列情形之一的(de)，屬于出具(ju)虛假或者(zhe)嚴重(zhong)失實的(de)認(ren)證(zheng)結論(lun)：

（一）認證(zheng)(zheng)人員未按照(zhao)認證(zheng)(zheng)規(gui)則要求(qiu)，應(ying)當進(jin)入現(xian)場而未進(jin)入現(xian)場進(jin)行審核、檢查或者審查的；

（二）冒名頂替其他認證人員實施(shi)審核、檢查或者審查的；

（三）偽造認證檔案、記錄和資料的；

（四(si)）認(ren)證(zheng)證(zheng)書載(zai)明的(de)事項(xiang)內容嚴(yan)重失(shi)實的(de)；

（五）向未通過認(ren)證的認(ren)證對象出賣或者轉讓認(ren)證證書的。

第十九條認(ren)(ren)證(zheng)結論符合(he)認(ren)(ren)證(zheng)要求的，認(ren)(ren)證(zheng)機構應當及時(shi)向認(ren)(ren)證(zheng)對(dui)象出具認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書。

認證機構應當通過其(qi)網站或(huo)者其(qi)他形式，向公眾提(ti)供查詢認證證書有效性(xing)的方式。

第二十條 認(ren)證(zheng)機構(gou)應當要求認(ren)證(zheng)對(dui)象正確使用認(ren)證(zheng)證(zheng)書和認(ren)證(zheng)標志，對(dui)未按照規定使用的，認(ren)證(zheng)機構(gou)應當采取有效的糾正措施。

第二十一條認(ren)證(zheng)機構應當對其認(ren)證(zheng)的產品、服務、管理體系實施有效的跟蹤監督。

不能持續符合認(ren)證(zheng)要求的，認(ren)證(zheng)機構(gou)應(ying)當在確認(ren)相關情(qing)況后5日(ri)內，暫停認(ren)證(zheng)對(dui)象(xiang)相應的(de)認(ren)證(zheng)證(zheng)書。暫停期限(xian)屆滿仍不(bu)符合要(yao)求的(de)，應當撤銷其(qi)相應認(ren)證(zheng)證(zheng)書。

暫停期(qi)限按照認證(zheng)規則的(de)相關規定執行。

第二十二條認證機構應(ying)當對(dui)認證過程做出完整記錄，保留相應(ying)認證資(zi)料(liao)。

認證(zheng)記(ji)錄和認證(zheng)資(zi)料應當真實(shi)、準確，歸檔留存時間(jian)為認證(zheng)證(zheng)書有效期屆滿或者被注銷、撤銷之日起2年以(yi)上，認證(zheng)記錄應當使用中文。

在(zai)認證(zheng)證(zheng)書有效期(qi)內，認證(zheng)活動(dong)參與各方蓋章或者簽字的認證(zheng)記錄、認證(zheng)資料(liao)等，應當(dang)保存具有法律效力(li)的原件。

第二十三條認(ren)證(zheng)機構(gou)應當及時向(xiang)國(guo)家(jia)認(ren)監委報(bao)送(song)以下(xia)信息，并保證(zheng)其真實、有效：

（一）認證計(ji)劃信息；

（二）與(yu)認(ren)(ren)證(zheng)結果相關的認(ren)(ren)證(zheng)活動、認(ren)(ren)證(zheng)人員、認(ren)(ren)證(zheng)對象信息；

（三）認證證書的(de)有(you)效(xiao)、暫停、注銷或(huo)者撤銷狀(zhuang)態信息(xi)；

（四）設(she)立承擔其認證活動的分支機構信息(xi)。

認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)在獲(huo)得批準(zhun)的認(ren)(ren)證(zheng)領(ling)域內，與(yu)境外認(ren)(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)簽訂認(ren)(ren)證(zheng)結果(guo)僅(jin)在境外使用的分包(bao)合(he)約，應當(dang)自簽訂分包(bao)合(he)約之日(ri)起10日內向(xiang)國家認監(jian)委報送信息(xi)。

第二十四條認證(zheng)機構應(ying)當在(zai)每年3月底(di)之前(qian)向(xiang)國家認監委提交以下(xia)報(bao)告，并保(bao)證其真實、有效(xiao)：

（一(yi)）上(shang)一(yi)年度工作報告：主(zhu)要包括從業(ye)基(ji)本(ben)情況(kuang)、人員(yuan)、業(ye)務狀況(kuang)以及符合(he)國家資質(zhi)要求(qiu)的(de)會計(ji)師事務所出具(ju)的(de)財務會計(ji)審計(ji)報告等內容；

（二）社會責任報告：主要包括(kuo)機構(gou)(gou)概況(kuang)、機構(gou)(gou)核心(xin)價(jia)值觀與發展(zhan)理(li)念、機構(gou)(gou)最高(gao)管理(li)者的(de)社會責任承諾、機構(gou)(gou)社會責任戰略(lve)、機構(gou)(gou)社會責任績效(xiao)等內容。

第二十五條認證(zheng)機構(gou)和認證(zheng)對象(xiang)應當對國家認監(jian)委、地方認證(zheng)監(jian)督(du)管(guan)理部門實施的(de)監(jian)督(du)檢(jian)查工作予以配合，對有關事項的(de)詢(xun)問和調查如實提供(gong)相關材料(liao)和信(xin)息。

第四章 監督管理

第二十六條國(guo)家認監(jian)委(wei)對(dui)認證機構遵(zun)守《認證認可(ke)條例》、本辦法以及相關部門(men)規章的情(qing)況進行(xing)監(jian)督檢查。

地(di)方認(ren)證監(jian)督(du)管(guan)理部門根據法(fa)定職責分工(gong)，對所轄區域(yu)內的認(ren)證活動(dong)、認(ren)證結果實(shi)施(shi)日(ri)常監(jian)督(du)檢查，查處違(wei)法(fa)行(xing)為，并建立相(xiang)應(ying)的協調工(gong)作機制。

地(di)方認證監督管理部門應當將(jiang)違法行為查處的(de)相關信息及(ji)時報(bao)送國(guo)家(jia)認監委(wei)。

第二(er)十(shi)七(qi)條國家認監(jian)委(wei)、地方(fang)認證監(jian)督(du)管理部門對(dui)認證機構(gou)的認證活(huo)動、認證結果實行隨機抽查，抽查結果應當(dang)及時向社(she)會公開。

國家認監委(wei)、地方認證監督管理部門(men)結合隨機抽查、行政處罰、投訴舉報、失信名錄以及(ji)大(da)數據分(fen)析等信息，對認證機構實行分(fen)類監管。

第(di)二十八條國家(jia)認監委在其網站公布以下(xia)信息：

（一）依(yi)法取得資質的(de)認證機構名錄(lu)；

（二）認證機構依(yi)據(ju)本(ben)辦法第二十(shi)四條規定(ding)報送(song)的報告；

（三(san)）隨機抽查(cha)結果；

（四）對認證機構及其認證人員的行(xing)政處罰信(xin)息；

（五(wu)）認證(zheng)機構及其(qi)法(fa)定代表人、主(zhu)要負(fu)責人、認證(zheng)人員(yuan)失(shi)(shi)信(xin)名(ming)錄以(yi)及失(shi)(shi)信(xin)信(xin)息。

失(shi)信名錄以及失(shi)信信息(xi)管理(li)規定(ding)由(you)國家認監委按(an)照法(fa)律法(fa)規和國家政策相(xiang)關要(yao)求制(zhi)定(ding)。

第二十(shi)九條認證機構資質的申請(qing)人(ren)及其法定代表人(ren)、主(zhu)(zhu)要負責人(ren)、認證人(ren)員(yuan)等(deng)列入(ru)國(guo)家(jia)信(xin)用(yong)信(xin)息失(shi)信(xin)主(zhu)(zhu)體名(ming)錄的，對其認證機構資質申請(qing)不予批準(zhun)。

認證(zheng)機構(gou)及其法定(ding)代表(biao)人、主(zhu)要(yao)負責(ze)人、認證(zheng)人員列入(ru)國家信用信息失信主(zhu)體名錄(lu)或(huo)者(zhe)國家認監委公布(bu)的失信名錄(lu)的，對其認證(zheng)機構(gou)資質延續、認證(zheng)領(ling)域擴大申請不予批準(zhun)。

第三十條國家認(ren)監委、地方認(ren)證監督管理部(bu)門(men)在監督檢查中發現(xian)認(ren)證機構有下列情形之一(yi)的，應當給予告誡(jie)，并(bing)責(ze)令其改正：

（一）未依照本辦法第(di)十五條規定(ding)，公布信息(xi)的；

（二）未依照本(ben)辦法(fa)第十九(jiu)條第二款規(gui)定，向公眾提供認證證書有(you)效(xiao)性查詢(xun)方式的(de)。

第三十一條(tiao)有(you)下列情形之(zhi)一的，國(guo)家認監委根據利害(hai)關系人的請(qing)求或者依據職(zhi)權，可以(yi)撤銷《認證(zheng)機(ji)構(gou)批準書(shu)》：

（一）國家(jia)認(ren)監委工作人(ren)員濫用職權、玩(wan)忽(hu)職守(shou)出具(ju)的；

（二）超越法定(ding)職權(quan)出具的；

（三）違反法定程序出(chu)具的；

（四(si)）對不具備申(shen)請資(zi)格或者不符合法(fa)定條件的(de)申(shen)請人出具的(de)；

（五）認證(zheng)機構(gou)已不具備或者不能(neng)持續(xu)符合(he)法定條件和能(neng)力的；

（六）依(yi)法可以(yi)撤銷(xiao)的其他情(qing)形。

以(yi)欺(qi)騙、賄賂等不正當手段(duan)取得(de)認證機構資質的，國家認監委應當撤銷《認證機構批(pi)準書》；申請人(ren)在3年內不得(de)再(zai)次申(shen)請(qing)認(ren)證機構資質。

第三十二條認(ren)證機構有下列情(qing)形之一(yi)的(de)，國家(jia)認(ren)監委(wei)應當辦理(li)《認(ren)證機構批準(zhun)書》注(zhu)銷手續：

（一）《認(ren)證機構批準(zhun)書》有效期屆滿，未(wei)申請延續(xu)或(huo)者復查不予延續(xu)的(de)；

（二）《認證機構批(pi)準書》依法被撤銷的；

（三）認證機構申請注銷(xiao)的；

（四）認證機構依法終止的；

（五）法(fa)律法(fa)規規定應當注銷的其他情形。

第三十三條認(ren)(ren)證機構可(ke)(ke)以通過認(ren)(ren)可(ke)(ke)機構的認(ren)(ren)可(ke)(ke)，證明其認(ren)(ren)證能(neng)力能(neng)夠持(chi)續符合相關要求(qiu)。

認(ren)(ren)可(ke)機構(gou)應(ying)當(dang)對取(qu)得認(ren)(ren)可(ke)的認(ren)(ren)證機構(gou)進行有效(xiao)跟蹤監督(du)，對認(ren)(ren)可(ke)監督(du)中(zhong)發現的違(wei)法行為，及時報告國(guo)家認(ren)(ren)監委(wei)。

第(di)三(san)十四條認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)可協(xie)會應(ying)當(dang)加(jia)強對認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構和認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)人員的行(xing)業(ye)自律管(guan)理，發現認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構或者認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)人員的違法(fa)行(xing)為，及時(shi)報告國(guo)家認(ren)(ren)監(jian)委。

第三(san)十五條任何單(dan)位和個人對(dui)認證活動中的違法行為，有權向(xiang)國家(jia)認監委和地(di)方認證監督管理部(bu)門舉報。國家(jia)認監委和地(di)方認證監督管理部(bu)門應當(dang)及時(shi)調(diao)查處理，并(bing)為舉報人保密。

第(di)五章 法律責任

第三十六條隱瞞有關情況或者提供虛(xu)假材料申(shen)請認證機構資質的，國(guo)家認監委不予(yu)受理或者不予(yu)批(pi)準(zhun)，并給(gei)予(yu)警告；申(shen)請人在(zai)1年內(nei)不得(de)再次申請(qing)認證機構資質。

第(di)三十七條認證機構有下列情形之一的(de)，國家認監委應當責令其限期改(gai)正，給(gei)予(yu)警告并(bing)予(yu)公布：

（一）未依照(zhao)本(ben)辦法第(di)(di)十條第(di)(di)二(er)款規定，將認證(zheng)規則相關信息報國(guo)家認監委(wei)備案(an)的；

（二(er)）未依照(zhao)本辦法(fa)第十一條(tiao)規定，辦理變(bian)更手(shou)續(xu)的；

（三(san)）未依照(zhao)本辦法(fa)第十四條規定，認證人(ren)員能(neng)力不能(neng)持續符合國(guo)家職業(ye)資格的相關要求(qiu)，或者聘用國(guo)家法(fa)律(lv)法(fa)規和國(guo)家政策(ce)禁(jin)止或者限制從事認證活動的人(ren)員的；

（四）未依照本辦法(fa)第二十(shi)(shi)三(san)條、第二十(shi)(shi)四條規定(ding)，向(xiang)國家認(ren)監委(wei)報送信息和報告(gao)的。

第(di)三十八(ba)條認(ren)證機構有下列情(qing)形(xing)之(zhi)一的，地方(fang)認(ren)證監督管(guan)理部門應當責(ze)令其改正，并處3萬元(yuan)罰(fa)款：

（一）受到(dao)告(gao)誡或者警告(gao)后仍未改正的；

（二）違反(fan)本辦法第十七條規定，向(xiang)認證(zheng)(zheng)對(dui)象(xiang)出(chu)具認證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)書的；

（三）違反本辦法第二十(shi)條規定，發現認(ren)證對象未正(zheng)確(que)使用認(ren)證證書(shu)和認(ren)證標(biao)志，未采(cai)取有效措施糾正(zheng)的；

（四）違(wei)反本辦法第(di)二十五條規定，在監督檢查工作(zuo)中不(bu)(bu)予配合和(he)協助，拒絕、隱瞞(man)或者(zhe)不(bu)(bu)如實提供相關材料和(he)信(xin)息的。

第(di)三十九(jiu)條(tiao)認(ren)證機構違反本辦(ban)法第(di)十六(liu)條(tiao)規定(ding)，增加、減少、遺漏程(cheng)序要求的(de)，依照《認(ren)證認(ren)可條(tiao)例》第(di)六(liu)十條(tiao)的(de)規定(ding)進行(xing)處罰。認(ren)證機構被責(ze)令(ling)停業整(zheng)頓(dun)的(de)，停業整(zheng)頓(dun)期限為6個月(yue)，期間不得從(cong)事認(ren)證活動。

認證機構增加(jia)、減少、遺(yi)漏(lou)程(cheng)序要求，情節(jie)輕微且不影響認證結論(lun)的客觀、真實或者認證有(you)效(xiao)性的，應當責令其限期改(gai)正。逾(yu)期未改(gai)正或者經改(gai)正仍不符合要求的，依(yi)照(zhao)前款規(gui)定(ding)進行處罰(fa)。

第(di)四十(shi)條認(ren)證(zheng)(zheng)機構違(wei)反(fan)本辦(ban)法第(di)十(shi)八(ba)條規(gui)定(ding)，出具(ju)虛假或者(zhe)嚴重失實(shi)認(ren)證(zheng)(zheng)結論的，依照《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可條例》第(di)六十(shi)二(er)條的規(gui)定(ding)進行處罰。

第四十一(yi)條認(ren)證機構違反《認(ren)證認(ren)可條例》等有關(guan)法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)(gui)規(gui)(gui)(gui)定的，依照相關(guan)規(gui)(gui)(gui)定追究(jiu)其法(fa)律責任。

第四十二條國家認監(jian)委和地方認證(zheng)(zheng)監(jian)督管理部(bu)門及(ji)其工(gong)作(zuo)人員應當依(yi)法對認證(zheng)(zheng)活動實(shi)施(shi)監(jian)督，有濫用職權、徇私舞弊(bi)、玩(wan)忽職守等違法行為的，依(yi)法給予(yu)行政處分；構成(cheng)犯(fan)罪的，依(yi)法追(zhui)究刑(xing)事(shi)責(ze)任。

第六章 附(fu)則

第四十三條本辦法中國(guo)家(jia)認監(jian)委實(shi)施行政許可的(de)期(qi)限以工作日計算，不(bu)含法定(ding)節(jie)假日。

第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質(zhi)，依照本辦(ban)法(fa)(fa)第八條的規定辦(ban)理，并(bing)遵守本辦(ban)法(fa)(fa)規定。

第四(si)十(shi)五條(tiao)本辦法(fa)由國家質檢總局負責解釋(shi)。

第四十(shi)六(liu)條本辦法自(zi)2018年1月(yue)1日(ri)起施行。國家(jia)質檢總局2011年7月20日公布(bu)的(de)《認證機構管理(li)辦法(fa)》、2015年5月11日公布的《國家質量監督檢驗檢疫總(zong)局關于修改(gai)<認證機構管理辦法>的決(jue)定》同時廢(fei)止。