非上市股份有限公司股權轉讓的規定

《證(zheng)券(quan)法》第三十九條規定，依(yi)法公開發行的(de)股(gu)票，應當在(zai)依(yi)法設立的(de)證(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)上市(shi)交(jiao)易或者(zhe)在(zai)國務院(yuan)批(pi)準(zhun)的(de)其(qi)他證(zheng)券(quan)交(jiao)易場(chang)所(suo)轉讓(rang)。非上市(shi)股(gu)份有限公司依(yi)法公開發行的(de)股(gu)票，因其(qi)不存在(zai)“上市(shi)交(jiao)易”的(de)問題，只可能(neng)適用“在(zai)國務院(yuan)批(pi)準(zhun)的(de)其(qi)他證(zheng)券(quan)交(jiao)易場(chang)所(suo)轉讓(rang)”這一規定。

《證券法》僅對依法公開發行的股票作出(chu)了在證券交(jiao)易(yi)場所(suo)交(jiao)易(yi)（轉(zhuan)讓）的(de)(de)(de)規(gui)定(ding)，但相(xiang)關(guan)法律(lv)對非上市(shi)股(gu)(gu)份有(you)限公司非公開(kai)發行(xing)的(de)(de)(de)股(gu)(gu)票在證券交(jiao)易(yi)場所(suo)進(jin)行(xing)轉(zhuan)讓并未作出(chu)禁(jin)止性規(gui)定(ding)，因此(ci)非上市(shi)股(gu)(gu)份有(you)限非公開(kai)發行(xing)的(de)(de)(de)股(gu)(gu)票的(de)(de)(de)轉(zhuan)讓“在依法設立(li)的(de)(de)(de)證券交(jiao)易(yi)場所(suo)進(jin)行(xing)”并不存在法律(lv)障礙。

《公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)法(fa)》一百四十一條規定(ding)，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)董事、監事、高(gao)級管(guan)理人(ren)員應當向公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)申報所持(chi)有(you)的(de)本公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)股(gu)份(fen)及(ji)其(qi)變動情況，在任職期間每年轉(zhuan)讓的(de)股(gu)份(fen)不(bu)得超過其(qi)所持(chi)有(you)本公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)份(fen)總數的(de)百分(fen)之二十五；所持(chi)本公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)份(fen)自公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)票上市交易之日起一年內不(bu)得轉(zhuan)讓。上述(shu)人(ren)員離職后半(ban)年內，不(bu)得轉(zhuan)讓其(qi)所持(chi)有(you)的(de)本公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)份(fen)。公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)章程可以(yi)對公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)董事、監事、高(gao)級管(guan)理人(ren)員轉(zhuan)讓其(qi)所持(chi)有(you)的(de)本公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)份(fen)作出其(qi)他(ta)限制性(xing)規定(ding)。

非上市公司股權轉讓限制是有著我國法律的嚴格說明和法律解釋的。并且在我國法律的相關條例中，對于股權轉讓的流程和人物關系已經解釋的非常清楚。通過法律了解了股權轉讓的限制情況，公司的管理層就可以通過這種方式為公司爭取到更多的利益。

非上市股份有限公司股權轉讓方式

1、召(zhao)開公(gong)司(si)股東大會，研究股權出售(shou)和收購股權的(de)(de)可行性(xing)，分(fen)析出售(shou)和收購股權的(de)(de)目的(de)(de)是否符合公(gong)司(si)的(de)(de)戰(zhan)略發展，并(bing)對收購方的(de)(de)經濟實力經營能力進行分(fen)析，嚴(yan)格按照公(gong)司(si)法的(de)(de)規定程序進行操作(zuo)。

2、聘請律師進(jin)行(xing)律師盡職調查(cha)。

3、出(chu)讓和受讓雙方進行實質性的協商和談判。

4、出讓(rang)方（國有、集體）企業向上級主管(guan)部(bu)門提出股(gu)權(quan)轉讓(rang)申請，并經(jing)上級主管(guan)部(bu)門批準。

5、評估、驗(yan)資（私營(ying)有限(xian)公(gong)司也(ye)可以(yi)協商確定(ding)股(gu)權(quan)轉讓價格）。

6、出讓的股權(quan)屬于(yu)國(guo)有(you)企業(ye)或國(guo)有(you)獨資(zi)(zi)有(you)限(xian)公司的，需到國(guo)有(you)資(zi)(zi)產辦進行立項、確認，然后再到資(zi)(zi)產評(ping)估事務所進行評(ping)估。其(qi)他(ta)類型(xing)企業(ye)可(ke)直接到會(hui)計事務所對變更(geng)后的資(zi)(zi)本(ben)進行驗資(zi)(zi)。

7、出(chu)讓方召(zhao)(zhao)開職(zhi)(zhi)工(gong)(gong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)或股(gu)(gu)東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)。 集體(ti)企業性質的(de)企業需(xu)召(zhao)(zhao)開職(zhi)(zhi)工(gong)(gong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)或職(zhi)(zhi)工(gong)(gong)代(dai)表大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)，按《工(gong)(gong)會(hui)(hui)(hui)(hui)法(fa)》條例(li)形成職(zhi)(zhi)代(dai)會(hui)(hui)(hui)(hui)決議。有限公司(si)性質的(de)需(xu)召(zhao)(zhao)開股(gu)(gu)東(dong)（部分）大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)，并形成股(gu)(gu)東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)決議，按照公司(si)章(zhang)程(cheng)規定的(de)程(cheng)序和(he)表決方法(fa)通過(guo)并形成書面的(de)股(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)(hui)(hui)決議。

8、股權變動的(de)公司需召開股東(dong)大會，并形(xing)成決議。

9、出讓方和受(shou)讓方簽定股權轉(zhuan)(zhuan)讓合(he)同或股權轉(zhuan)(zhuan)讓協議。

10、由產權(quan)交易(yi)中心審理(li)合同及附件，并辦理(li)交割手(shou)續（私營(ying)有限公(gong)司可不需要）。

11、到各有關(guan)部門辦理變更、登記等手續。