一、期貨公司評級的意義

期貨(huo)公司分類評價堅持依(yi)法合規、客(ke)觀公正原則(ze)，由中(zhong)(zhong)國(guo)證監會(hui)(hui)組織實(shi)施。中(zhong)(zhong)國(guo)證監會(hui)(hui)派(pai)出機構、各期貨(huo)交易所、中(zhong)(zhong)國(guo)期貨(huo)市場監控(kong)中(zhong)(zhong)心、中(zhong)(zhong)國(guo)期貨(huo)業協會(hui)(hui)在中(zhong)(zhong)國(guo)證監會(hui)(hui)的指導下(xia)，依(yi)據規定履行工作職責。

二、評價指標

對(dui)期貨公司的評價(jia)指標(biao)體(ti)系(xi)主(zhu)要包括風險管理(li)能力(li)(li)、服務實體(ti)經濟能力(li)(li)、市場競爭力(li)(li)和持續合規(gui)狀況等四大維(wei)度，以體(ti)現期貨公司對(dui)各(ge)類風險的管理(li)和控制能力(li)(li)。

風險管理(li)(li)(li)(li)能力：主要考察公司治理(li)(li)(li)(li)、內部控制(zhi)、資本管理(li)(li)(li)(li)、業務(wu)管理(li)(li)(li)(li)、客戶管理(li)(li)(li)(li)、信息(xi)技術(shu)管理(li)(li)(li)(li)等6類評價指標；

服務(wu)(wu)實(shi)體經濟(ji)能力：主要根(gen)據期貨公司在評價(jia)期內開展產業服務(wu)(wu)的情況進行評價(jia)；

市場競(jing)爭力(li)(li)(li)：主要根據期貨公司在評價(jia)期內的業務(wu)規模、成本管理能力(li)(li)(li)、盈利能力(li)(li)(li)等(deng)方面進行評價(jia)；

持續合(he)規狀況：主要根(gen)據期貨(huo)公司在評價(jia)期內發生的違規行為。

三、評價結果

根據(ju)期(qi)貨(huo)公司(si)評價計分(fen)的高低，將期(qi)貨(huo)公司(si)分(fen)為(wei)A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。其中(zhong)評價結果為(wei)D類和E類的期(qi)貨(huo)公司(si)風(feng)(feng)險(xian)(xian)較大(da)，前者有潛在風(feng)(feng)險(xian)(xian)，后(hou)者潛在風(feng)(feng)險(xian)(xian)已變(bian)為(wei)現實風(feng)(feng)險(xian)(xian)。而A類、B類的期(qi)貨(huo)公司(si)較高，C類期(qi)貨(huo)公司(si)有演(yan)變(bian)為(wei)D類期(qi)貨(huo)公司(si)的可能性。

四、評價周期

期(qi)(qi)貨公司分類評價每年進行1次，風險管理能力(li)及持續合規狀況(kuang)評價指標以上一(yi)年度(du)5月1日(ri)至本年度(du)4月30日(ri)為(wei)評價期(qi)(qi)。