一、什么是證券公司評級分類

根據《證(zheng)(zheng)券公司(si)分類監(jian)(jian)(jian)管規(gui)定》（證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)(jian)會公告〔2020〕42號），證(zheng)(zheng)券公司(si)評(ping)級分類需要(yao)經證(zheng)(zheng)券公司(si)自評(ping)、證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)(jian)局初審(shen)、證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)(jian)會證(zheng)(zheng)券基金機(ji)構監(jian)(jian)(jian)管部(bu)復(fu)核，以(yi)及證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)(jian)局、自律組織、證(zheng)(zheng)券公司(si)代表等(deng)組成的證(zheng)(zheng)券公司(si)分類評(ping)價(jia)專家評(ping)審(shen)委(wei)員會審(shen)議。

二、評價指標

證券公(gong)司風險管(guan)理(li)(li)(li)(li)能力(li)主要根據資本充足、公(gong)司治理(li)(li)(li)(li)與合規管(guan)理(li)(li)(li)(li)、全面(mian)風險管(guan)理(li)(li)(li)(li)、信(xin)息(xi)技術管(guan)理(li)(li)(li)(li)、客戶權益保護、信(xin)息(xi)披露(lu)等 6 類評價指標(biao)。

資(zi)本(ben)充足(zu)：主要反映證券公(gong)司凈(jing)資(zi)本(ben)以及以凈(jing)資(zi)本(ben)和流動性(xing)為核心的(de)風(feng)險控制指(zhi)標情(qing)況(kuang)；

公司(si)治(zhi)理(li)(li)與合規管理(li)(li)：主要反(fan)映證(zheng)券公司(si)治(zhi)理(li)(li)和規范運作(zuo)情(qing)況；

全面(mian)風險(xian)管(guan)理(li)：主(zhu)要反映證券(quan)公(gong)司(si)識別(bie)、計(ji)量、監測、預警(jing)、報告、防范及處理(li)各類風險(xian)的(de)情況(kuang)；

信息技術管理：主要(yao)反映證(zheng)券公司信息技術治(zhi)理、信息技術安全、數據(ju)治(zhi)理情(qing)況；

客(ke)(ke)(ke)戶權益保護(hu)：主要(yao)反映證券公司(si)客(ke)(ke)(ke)戶資產(chan)安(an)全性(xing)、客(ke)(ke)(ke)戶服務及(ji)客(ke)(ke)(ke)戶管理水平能力(li)；

信息披露：主要反映證券公司報送信息的真實性、準確性、完整性和及時性情(qing)況。

三、類別劃分

中國證(zheng)監(jian)會根據(ju)證(zheng)券公(gong)司評(ping)價(jia)計(ji)分的高低，將(jiang)證(zheng)券公(gong)司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別，其中：

A類公司風(feng)險管理能力在行業(ye)內最高，能較(jiao)好地控制(zhi)新(xin)業(ye)務、新(xin)產品(pin)方面的風(feng)險；

B類公司風險(xian)管理(li)能力在行(xing)業內較高(gao)，在市(shi)場變(bian)化中能較好(hao)地控制業務擴張的風險(xian)；

C類公司風(feng)險管理能力與其現有業務相(xiang)匹配；

D類公(gong)司(si)風險管理(li)能力低，潛在風險可能超過公(gong)司(si)可承受范圍；

E類(lei)公司潛在(zai)風(feng)險(xian)(xian)已(yi)經變(bian)為現實(shi)風(feng)險(xian)(xian)，已(yi)被采(cai)取(qu)風(feng)險(xian)(xian)處置措施。

四、評選周期

證券(quan)公司分類每年(nian)進行一(yi)次，評價期為上(shang)(shang)一(yi)年(nian)度(du)5月(yue)1日至(zhi)本年(nian)度(du)4月(yue)30日，涉及的財務數據、業務數據原則上(shang)(shang)以上(shang)(shang)一(yi)年(nian)度(du)經審計報表及中國證券(quan)業協會公布(bu)的信息為準。