一、什么是證券公司評級分類

根據《證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)分類監(jian)(jian)管規(gui)定》（證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)公告〔2020〕42號），證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)評(ping)級(ji)分類需要經(jing)證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)自評(ping)、證(zheng)監(jian)(jian)局初(chu)審(shen)、證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)證(zheng)券(quan)(quan)基金機構監(jian)(jian)管部復核，以(yi)及證(zheng)監(jian)(jian)局、自律(lv)組織、證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)代(dai)表等(deng)組成的證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)分類評(ping)價專家評(ping)審(shen)委(wei)員(yuan)會(hui)審(shen)議。

二、評價指標

證(zheng)券公司(si)風險管理(li)(li)能(neng)力主要根(gen)據資本充足、公司(si)治理(li)(li)與合規(gui)管理(li)(li)、全面(mian)風險管理(li)(li)、信息(xi)技術管理(li)(li)、客戶權益保護(hu)、信息(xi)披露等(deng) 6 類評價指標。

資本(ben)(ben)充足：主(zhu)要(yao)反映證券公(gong)司(si)凈資本(ben)(ben)以(yi)及以(yi)凈資本(ben)(ben)和流動性為核心的風(feng)險控制指標情況；

公(gong)司治(zhi)理與合(he)規管理：主要(yao)反(fan)映(ying)證券公(gong)司治(zhi)理和(he)規范運作情(qing)況；

全面風(feng)險管理(li)：主要(yao)反映(ying)證券公司識別、計量、監測、預警、報告、防范及處理(li)各類(lei)風(feng)險的情況；

信(xin)息(xi)技(ji)術(shu)管理(li)：主要反(fan)映證券公(gong)司(si)信(xin)息(xi)技(ji)術(shu)治(zhi)(zhi)理(li)、信(xin)息(xi)技(ji)術(shu)安全、數據治(zhi)(zhi)理(li)情(qing)況；

客戶(hu)(hu)權益保護：主要反映證券公司客戶(hu)(hu)資產安全性、客戶(hu)(hu)服務及客戶(hu)(hu)管(guan)理(li)水平(ping)能力；

信息披露：主要反(fan)映證(zheng)券公(gong)司(si)報(bao)送信息的真(zhen)實(shi)性、準確性、完整性和及時性情況。

三、類別劃分

中(zhong)國證(zheng)監會根據證(zheng)券公司評價計分的高低，將證(zheng)券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大(da)類11個級別，其中(zhong)：

A類公(gong)司風險管理能力(li)在行業內最高，能較好地控(kong)制新業務、新產品方面的風險；

B類公司風險管(guan)理能力在行業內較高，在市場變化中能較好(hao)地控制業務擴(kuo)張的風險；

C類公(gong)司風(feng)險管理能力與其現(xian)有業務(wu)相匹配；

D類公司(si)風(feng)(feng)險管理(li)能(neng)力低，潛在風(feng)(feng)險可(ke)能(neng)超過公司(si)可(ke)承受(shou)范圍(wei)；

E類(lei)公司潛在(zai)風(feng)險(xian)(xian)已(yi)經變(bian)為(wei)現實風(feng)險(xian)(xian)，已(yi)被采取(qu)風(feng)險(xian)(xian)處置措(cuo)施。

四、評選周期

證券公司分類每年(nian)進(jin)行一次，評價期為(wei)上一年(nian)度5月1日(ri)(ri)至本年(nian)度4月30日(ri)(ri)，涉及的財務數據(ju)、業(ye)務數據(ju)原則上以(yi)上一年(nian)度經(jing)審計報表(biao)及中(zhong)國證券業(ye)協(xie)會公布的信息(xi)為(wei)準(zhun)。