私募股權投資基金備案條件

根據(ju)《私(si)募(mu)(mu)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)人(ren)登記(ji)和基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)備(bei)案辦法(試(shi)行)》的規定，私(si)募(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理(li)人(ren)應當在私(si)募(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)募(mu)(mu)集完畢后20個工(gong)作(zuo)日內，通過私(si)募(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)登記(ji)備(bei)案系統進行備(bei)案，并根據(ju)私(si)募(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)的主要投(tou)資(zi)方(fang)向(xiang)注明基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)類別，如實填報基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)名稱、資(zi)本規模、投(tou)資(zi)者(zhe)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)合(he)同(tong)(基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)公司章程或者(zhe)合(he)伙協議，以下統稱基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)合(he)同(tong))等基(ji)(ji)(ji)本信息(xi)。

私募基金備案需要材料

該圖片由注冊用戶"溫暖·生活家"提供，版權聲明反饋

1、公司法人和高管真實簡歷、學歷證及(ji)所在公司聯系電(dian)(dian)話(hua)和傳(chuan)真（簡歷需原工作單位及(ji)職責，證明人及(ji)電(dian)(dian)話(hua)）。

2、公司法人和高(gao)管(guan)的身份證掃(sao)描(miao)件和電子照(zhao)片。

3、執照副本、稅務副本、代(dai)碼副本及公章。

4、法律意見書。

5、滿一年的(de)公司提供上(shang)一年的(de)財務(wu)報(bao)告。

6、公司注(zhu)冊資本金的驗資報(bao)告。

7、公司章(zhang)程PDF格式（最后(hou)一頁蓋公章(zhang)）

8、管(guan)理人是否建立投資(zi)、風控(kong)、內控(kong)、員工(gong)個(ge)人交(jiao)易、信息披露等相關制度。

9、公(gong)司法(fa)人(ren)和高管具備證券(quan)從(cong)業資(zi)格(ge)：證券(quan)市場基礎知識和證券(quan)投資(zi)基金兩(liang)門考試。

哪些不屬于私募基金備案范圍

2019年12月23日《私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)投資基(ji)金備(bei)(bei)(bei)案(an)(an)須(xu)知(zhi)》發布。新備(bei)(bei)(bei)案(an)(an)須(xu)知(zhi)有助(zhu)于(yu)解決此前備(bei)(bei)(bei)案(an)(an)須(xu)知(zhi)未(wei)能全面、有效解決的(de)(de)問題(ti)，如(ru)部分私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)金采(cai)用剛(gang)性(xing)回(hui)購、差額補(bu)足等形(xing)式(shi)變(bian)形(xing)從事“偽(wei)私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)”活(huo)動(dong)；利(li)用協(xie)會備(bei)(bei)(bei)案(an)(an)為私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)金的(de)(de)合規性(xing)背書，先備(bei)(bei)(bei)后(hou)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)、備(bei)(bei)(bei)少募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)多的(de)(de)現象(xiang)；通(tong)(tong)過關聯交易(yi)進(jin)(jin)行利(li)益輸送等問題(ti)。由于(yu)還存在通(tong)(tong)過設置無(wu)條(tiao)件(jian)剛(gang)性(xing)回(hui)購等其他形(xing)式(shi)的(de)(de)“偽(wei)私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)”，新備(bei)(bei)(bei)案(an)(an)須(xu)知(zhi)繼續以負面清(qing)單的(de)(de)形(xing)式(shi)，從“不屬(shu)于(yu)私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)金范(fan)圍”的(de)(de)角度(du)對私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)金的(de)(de)外延(yan)邊界進(jin)(jin)一步明確細化。新備(bei)(bei)(bei)案(an)(an)須(xu)知(zhi)明確，私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)投資基(ji)金不應從事借（存）貸活(huo)動(dong)，下述(shu)五種(zhong)情況不屬(shu)于(yu)私(si)募(mu)(mu)(mu)(mu)(mu)基(ji)金備(bei)(bei)(bei)案(an)(an)范(fan)圍：

第一，變相從事金(jin)融機構信（存）貸業(ye)務(wu)的，或直(zhi)接投向(xiang)金(jin)融機構信貸資產；

第二，從事(shi)經常性(xing)、經營性(xing)民間借貸活動，包括但不限于通過委托貸款(kuan)、信托貸款(kuan)等(deng)方式(shi)從事(shi)上述(shu)活動；

第三，私募投(tou)資基(ji)金通過設置無條件剛性(xing)回購安排變相(xiang)從事借(jie)（存）貸活(huo)動，基(ji)金收益不(bu)與投(tou)資標的的經營(ying)業(ye)績或收益掛(gua)鉤(gou)；

第四，投向保(bao)理資(zi)(zi)(zi)產、融(rong)資(zi)(zi)(zi)租賃資(zi)(zi)(zi)產、典(dian)當(dang)資(zi)(zi)(zi)產等《私(si)募基(ji)金登記備(bei)案(an)相(xiang)(xiang)關問(wen)題解答（七(qi)）》所(suo)提及的(de)與私(si)募投資(zi)(zi)(zi)基(ji)金相(xiang)(xiang)沖突業(ye)務的(de)資(zi)(zi)(zi)產、股(gu)權或其(qi)收（受(shou)）益(yi)權；

第五，通過投資合伙企業、公司、資產管理產品（含私募投資基金，下(xia)同）等方式(shi)間接或變相從事上述(shu)活(huo)動。

值得注意的(de)是，新備案須知強調私募不能以(yi)借(jie)貸為主業，其中關于“從事經(jing)常性(xing)、經(jing)營性(xing)民間借(jie)貸活(huo)動”表述中“經(jing)常性(xing)”的(de)認定，《全國法院民商(shang)事審(shen)判工作會議(yi)紀要(yao)》指出，兩年(nian)內(nei)向不特定的(de)多人(ren)（單位或個人(ren)）出借(jie)資(zi)金(jin)10次以(yi)上(shang)可(ke)認定為“經(jing)常性(xing)”。