【認證機構管理辦法釋義】認證機構管理辦法(質檢總局令第193號)
認證機(ji)構管(guan)理辦法(fa)(質(zhi)檢總局令第193號)解讀
2017年11月14日，質檢總(zong)局(ju)(ju)發布總(zong)局(ju)(ju)令第(di)193號，修(xiu)訂后的《認證機(ji)構管理辦法》自2018年1月(yue)1日起施行。
2011年7月20日，質(zhi)檢總局制(zhi)定發(fa)布《認證機(ji)構(gou)管理辦法》（總局令第141號），旨在加強認證機構監管、規范認證活動、提高認證有效性。2015年5月11日，為落(luo)實中央關于(yu)“完善認(ren)證機構行政審批程序(xu)”的(de)深(shen)改要求，質檢總(zong)局對141號令進(jin)行了修改，并以(yi)總局(ju)令第(di)164號形式(shi)發布。2016至(zhi)2017年，為依法(fa)推進行(xing)政審批制度改革，加強對認證機構事中(zhong)事后監管，貫(guan)徹(che)落實黨中(zhong)央(yang)、國務院關于簡政放(fang)權、“放(fang)管服”結合(he)的要(yao)求，質檢總(zong)局對164號令再次修訂(ding)，并以總局(ju)令第193號形式(shi)發布，自(zi)2018年1月1日起(qi)施行。193號令主要在以下(xia)幾(ji)個方面進行(xing)了(le)修(xiu)改(gai)：
一、貫徹落實中央深改任務，簡政放權、釋放改革紅利。
一(yi)是將認證機構設立審(shen)批由前置修改為后置。將164號令涉及(ji)設(she)立前置(zhi)審(shen)(shen)批的(de)條款，全(quan)部修改為后置(zhi)資(zi)質的(de)審(shen)(shen)批，便利(li)認證機構資(zi)質申(shen)請；二是取(qu)消對承擔認證機構認證業(ye)務的(de)子公司(si)資(zi)質的(de)審(shen)(shen)批。刪除164號令關于認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)子公(gong)司(si)的相關條款。認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)（即母公(gong)司(si)）設立的子公(gong)司(si)，如果該(gai)子公(gong)司(si)的管理體系與(yu)母公(gong)司(si)一致，其(qi)承擔認(ren)證(zheng)業(ye)務并(bing)向(xiang)認(ren)證(zheng)對象出(chu)具母公(gong)司(si)的認(ren)證(zheng)證(zheng)書，認(ren)監委不再單(dan)獨對該(gai)子公(gong)司(si)進行(xing)資(zi)質審批；三是取消境(jing)外認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)在中國(guo)境(jing)內設立代(dai)表機(ji)構(gou)報送信息的規定。刪除164號令關(guan)于代(dai)表(biao)(biao)機(ji)(ji)構(gou)的(de)相關(guan)條(tiao)款。對境外認(ren)證機(ji)(ji)構(gou)代(dai)表(biao)(biao)機(ji)(ji)構(gou)的(de)監管，依照《認(ren)證認(ren)可條(tiao)例》第五(wu)十八條(tiao)規(gui)定執行；四是取消關(guan)于認(ren)證機(ji)(ji)構(gou)辦事機(ji)(ji)構(gou)的(de)相關(guan)規(gui)定。刪除164號(hao)令(ling)關于認(ren)證機構(gou)(gou)辦事機構(gou)(gou)的相關條(tiao)款，辦事機構(gou)(gou)從事認(ren)證活動的，其法律責任(ren)由(you)認(ren)證機構(gou)(gou)承(cheng)擔。
二、加強事中事后監管，監管方式和監管措施創新。
（一）建立認證機構以及相(xiang)關人員失信懲戒制度。
維護良好(hao)的(de)認(ren)證(zheng)市場秩序，遵循認(ren)證(zheng)活(huo)動(dong)的(de)誠實信(xin)用原則，對認(ren)證(zheng)機構及相關人員失(shi)信(xin)行為規(gui)定(ding)(ding)了(le)相應的(de)懲戒措施：一是(shi)(shi)規(gui)定(ding)(ding)認(ren)證(zheng)機構不得聘用國家(jia)法律法規(gui)和(he)國家(jia)政策(ce)禁(jin)止或(huo)者限制從事(shi)認(ren)證(zheng)活(huo)動(dong)的(de)人員；二是(shi)(shi)規(gui)定(ding)(ding)國家(jia)認(ren)監委公布認(ren)證(zheng)機構及其法定(ding)(ding)代表(biao)人、主要(yao)負責(ze)人、認(ren)證(zheng)人員失(shi)信(xin)名錄以及失(shi)信(xin)信(xin)息，即建立“失(shi)信(xin)黑名(ming)單制度”；三是(shi)規定(ding)認證機構(gou)或者(zhe)(zhe)其相(xiang)關(guan)人員列入國家信(xin)用信(xin)息失(shi)信(xin)主體名(ming)錄(lu)(lu)(lu)或者(zhe)(zhe)國家認監(jian)委(wei)公(gong)布的失(shi)信(xin)名(ming)錄(lu)(lu)(lu)的，相(xiang)應的從業(ye)申請不予(yu)批(pi)準；四(si)是(shi)明(ming)確失(shi)信(xin)名(ming)錄(lu)(lu)(lu)以及失(shi)信(xin)信(xin)息管(guan)理規定(ding)由國家認監(jian)委(wei)按照法(fa)律(lv)法(fa)規和國家政策(ce)相(xiang)關(guan)要求制定(ding)。
（二(er)）明細信息(xi)公開(kai)，解決以往監管信息(xi)不暢、不共(gong)享問(wen)題。
一(yi)是規定認證(zheng)機(ji)構通(tong)過(guo)其(qi)(qi)網站或者其(qi)(qi)他形式公布5方面(mian)的信息；二是(shi)規定認(ren)證機構向國家認(ren)監委(wei)報送5方面的信(xin)(xin)息；三是規(gui)定認(ren)證機(ji)構向國家認(ren)監委提交上一年(nian)(nian)度工(gong)作報(bao)告、社(she)會(hui)責任報(bao)告；四是規(gui)定國家認(ren)監委在其網站公布依法取得資質的認(ren)證機(ji)構名錄、認(ren)證機(ji)構上一年(nian)(nian)度工(gong)作報(bao)告和社(she)會(hui)責任報(bao)告、隨機(ji)抽查結果、認(ren)證機(ji)構及(ji)其認(ren)證人員行政處罰信(xin)(xin)息、認(ren)證機(ji)構及(ji)其相關(guan)人員失信(xin)(xin)名錄以及(ji)失信(xin)(xin)信(xin)(xin)息。
三、調整細化法律責任條款，使之更具可操作性。
一是將警告以及3萬元罰款的(de)情(qing)形(xing)，根(gen)據實際執法(fa)工(gong)作(zuo)分別進行調整、修(xiu)改和細化；二是刪除與《認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)條(tiao)(tiao)例(li)》法(fa)律(lv)責任規定(ding)(ding)重(zhong)(zhong)復的(de)條(tiao)(tiao)款；三是刪除認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)機構子公司、辦事機構以及境(jing)外認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)機構代表機構的(de)處(chu)罰條(tiao)(tiao)款，依(yi)據《認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)條(tiao)(tiao)例(li)》等法(fa)律(lv)法(fa)規的(de)規定(ding)(ding)予以處(chu)罰；四是將《認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)(ren)(ren)(ren)可(ke)條(tiao)(tiao)例(li)》規定(ding)(ding)的(de)“認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)機構出(chu)具(ju)虛(xu)假(jia)的(de)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)結論或者出(chu)具(ju)的(de)認(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)結論嚴重(zhong)(zhong)失(shi)實”的(de)情(qing)形(xing)，細化明確(que)為5種情形，便利了認證執法。
認(ren)證機構管理辦法辦法第193號發布
《認證機(ji)構管理辦法》已經2017年10月10日國家質量監督檢(jian)驗檢(jian)疫(yi)總(zong)局局務會議審(shen)議通過(guo)，現予公布(bu)，自2018年1月1日起施(shi)行。
局長 2017年11月(yue)14日
認證機構管理辦法全文
第一(yi)章 總則(ze)
第(di)一(yi)條為了加強對認(ren)證(zheng)機構的監督管(guan)理(li)，規(gui)范認(ren)證(zheng)活(huo)動，提高認(ren)證(zheng)有效性，根據《中華人(ren)民共和國認(ren)證(zheng)認(ren)可條例》（以下簡稱《認(ren)證(zheng)認(ren)可條例》）等(deng)有關法(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)規(gui)的規(gui)定，制(zhi)定本辦法(fa)。
第二(er)條本辦法(fa)所(suo)稱認證機(ji)構，是(shi)指依法(fa)取得資質，對產品、服務和管理體系是(shi)否(fou)符合標(biao)準、相(xiang)關技術(shu)規范要求，獨(du)立進行合格(ge)評定的具有法(fa)人資格(ge)的證明機(ji)構。
第三條在中華(hua)人民共和國(guo)境內從事認(ren)證(zheng)活(huo)動的認(ren)證(zheng)機構及其監督管理，適用本辦法。
第四條國家質量(liang)監(jian)督檢驗檢疫總(zong)局（以下簡稱國家質檢總(zong)局）主管(guan)認證機構的監(jian)督管(guan)理工作。
國家認(ren)證認(ren)可監(jian)督管理委(wei)員會（以下(xia)簡稱國家認(ren)監(jian)委(wei)）負(fu)責認(ren)證機(ji)構的(de)資質(zhi)審批及其從事認(ren)證活動的(de)監(jian)督管理。
縣級以上(shang)地方人民政府質量技術(shu)監督部門(men)和國家質檢(jian)總局(ju)設在地方的出入境(jing)檢(jian)驗檢(jian)疫部門(men)（以下(xia)統稱(cheng)地方認(ren)證監督管(guan)理(li)部門(men)）依照本辦法的規定，按照各自職責分工負責所轄區域內認(ren)證機(ji)構從事認(ren)證活(huo)動的監督管(guan)理(li)。
第五條認(ren)證機構從事認(ren)證活(huo)動(dong)應(ying)當遵循公正公開、客觀(guan)獨立(li)、誠實(shi)信用的原則(ze)，維護社會信用體系。
第(di)六條認證機構及其(qi)人(ren)員對其(qi)認證活動中所知悉的國家秘(mi)密(mi)、商(shang)業秘(mi)密(mi)負(fu)有保密(mi)義務。
第二章 資質審(shen)批(pi)
第七條(tiao)取得認(ren)證機構資質，應當(dang)經國家認(ren)監委(wei)批(pi)準。未經批(pi)準，任何單(dan)位和個人不(bu)得從(cong)事(shi)認(ren)證活動。
第八條(tiao)取得認證機構資質，應(ying)當符(fu)合下列條(tiao)件：
（一）取得法人資格；
（二）有固定(ding)的辦公場所和必要的設施；
（三(san)）有符合認證認可(ke)要求的管(guan)理制度；
（四）注(zhu)冊(ce)資本不(bu)得少于人民幣300萬元；
（五(wu)）有10名以上相(xiang)應領域的專職認證(zheng)人員(yuan)。
從(cong)事產品認(ren)證活動的認(ren)證機構，還應當具備與從(cong)事相(xiang)關產品認(ren)證活動相(xiang)適應的檢(jian)測、檢(jian)查等技術能力。
外商投資企業在(zai)中華(hua)人民共(gong)和國境內取得(de)認(ren)(ren)證(zheng)機構資質，除符合上述條(tiao)件外，還應當(dang)符合《認(ren)(ren)證(zheng)認(ren)(ren)可條(tiao)例(li)》規定(ding)的其他條(tiao)件。
第(di)九條認證(zheng)機(ji)構(gou)資質審批程序：
（一）認證機(ji)構資(zi)質的申請人(ren)（以下簡稱申請人(ren)）應當向國家認監委提出(chu)申請，提交符合(he)本(ben)辦(ban)法(fa)第八(ba)條規(gui)定條件的相關證明文件，并對其真實(shi)性(xing)、有效性(xing)、合(he)法(fa)性(xing)負責；
（二）國家(jia)認(ren)監委應當對申請人提交的(de)證(zheng)明文件進(jin)行初審，并自收(shou)到之日起5日內作(zuo)出受(shou)理(li)或者不(bu)予受(shou)理(li)的書面決定(ding)。對申請材料不(bu)齊全或者不(bu)符合法定(ding)形(xing)式(shi)的，應(ying)當一次性告知申請人(ren)需(xu)要補正的全部內容(rong)；
（三(san)）國家認(ren)監委應當自受理(li)認(ren)證機構資質申請之日起45日內(nei)，作出是(shi)否批(pi)準(zhun)(zhun)的決定。決定批(pi)準(zhun)(zhun)的，向(xiang)申(shen)請(qing)人出具《認證機構(gou)批(pi)準(zhun)(zhun)書(shu)》。決定不(bu)予批(pi)準(zhun)(zhun)的，應當書(shu)面通知申(shen)請(qing)人，并說明理由。
需要(yao)對申請人的(de)認證、檢測(ce)、檢查等技術(shu)能(neng)力進(jin)行專家評(ping)審(shen)的(de)，專家評(ping)審(shen)時間不得超過30日。評審(shen)時間不計(ji)算在審(shen)批(pi)期限內(nei)。
第(di)十條國家認(ren)監委制定、調整和(he)公布認(ren)證(zheng)(zheng)領域(yu)目錄(lu)，認(ren)證(zheng)(zheng)機構(gou)應當在批(pi)準的認(ren)證(zheng)(zheng)領域(yu)內，按(an)照認(ren)證(zheng)(zheng)基本規范(fan)、認(ren)證(zheng)(zheng)規則從事(shi)認(ren)證(zheng)(zheng)活動。
國家認(ren)(ren)(ren)監委尚(shang)未制(zhi)定認(ren)(ren)(ren)證(zheng)規(gui)則(ze)(ze)的，認(ren)(ren)(ren)證(zheng)機構可(ke)以自(zi)行制(zhi)定認(ren)(ren)(ren)證(zheng)規(gui)則(ze)(ze)，并在(zai)認(ren)(ren)(ren)證(zheng)規(gui)則(ze)(ze)發布后(hou)30日內，將認證規則相關(guan)信息報國家(jia)認監委(wei)備案。
第(di)十一(yi)條認證機構有下(xia)列情形之一(yi)的，應當自變更(geng)之日起(qi)30日內，向國(guo)家認(ren)監委(wei)申(shen)請(qing)辦(ban)理《認(ren)證機(ji)構批準書》變更手續：
（一）縮小批準(zhun)認(ren)證領域的；
（二）變(bian)更法人性(xing)質、股東、注冊資本的(de)；
（三）合(he)并或者分(fen)立的；
（四）變更名稱、住所、法定代表人的。
擴大認證領域的(de)，由國(guo)家(jia)認監(jian)委按照本辦(ban)法第九條的(de)規定予以(yi)辦(ban)理。
第十二條《認證機(ji)構批準書》有效期為6年。
認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)需要延續《認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)批準(zhun)書》有(you)效期的，應當在《認(ren)(ren)證機(ji)構(gou)批準(zhun)書》有(you)效期屆滿(man)30日前向國家認監委提出申請(qing)。
國家認監委應當(dang)對提出延續申(shen)請的認證機(ji)構(gou)依照本辦法(fa)規(gui)定的資質條件(jian)和審批程序進(jin)行(xing)書面復查，并在《認證機(ji)構(gou)批準書》有(you)效期(qi)屆滿前作出是否(fou)準予延續的決(jue)定。
第(di)三章(zhang) 行為(wei)規(gui)范
第十三條認證(zheng)機(ji)構(gou)應當建立風險防范(fan)機(ji)制，對其從(cong)事認證(zheng)活動(dong)可能(neng)引發(fa)的風險和責(ze)任，采取合(he)理、有效措施，并承(cheng)擔相(xiang)應的社會責(ze)任。
認(ren)(ren)證機構不得超出批準范圍從事認(ren)(ren)證活動。
第十四(si)條認(ren)(ren)證(zheng)機構應當建立(li)健全認(ren)(ren)證(zheng)人(ren)(ren)員(yuan)管理制度，定(ding)期(qi)對認(ren)(ren)證(zheng)人(ren)(ren)員(yuan)進行(xing)培訓，保證(zheng)其能力持(chi)續符合國(guo)家關于認(ren)(ren)證(zheng)人(ren)(ren)員(yuan)職業資格的相關要求。
認(ren)證機構不(bu)得聘用國家法律(lv)法規和國家政策禁止或者限(xian)制從(cong)事認(ren)證活(huo)動的人員(yuan)。
第十(shi)五(wu)條(tiao)認證機構應當(dang)通過其(qi)網站或者其(qi)他形式公(gong)布以下(xia)信(xin)息并保證其(qi)真實、有效：
（一）依法從事(shi)認證活動的自我(wo)聲明(ming)；
（二）認(ren)證(zheng)領域、認(ren)證(zheng)規則、認(ren)證(zheng)證(zheng)書樣式、認(ren)證(zheng)標(biao)志樣式；
（三(san)）設(she)立的承擔其認證活動(dong)的分支機構(gou)名稱、地址和認證活動(dong)內(nei)容；
（四）認(ren)證收費標準；
（五）認(ren)證(zheng)證(zheng)書有(you)效(xiao)、暫(zan)停、注銷或者撤(che)銷的狀(zhuang)態(tai)。
強(qiang)制(zhi)性產品認證機構還應當(dang)按照國家認監委的相(xiang)關(guan)規定，公布其強(qiang)制(zhi)性產品認證相(xiang)關(guan)信息。
第十(shi)六條(tiao)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機構從事(shi)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)活動，應當(dang)符合認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)基本規范、認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)規則規定的程序(xu)要求，確保認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)過程完整(zheng)、客觀、真(zhen)實，不得增加(jia)、減少(shao)或者遺漏程序(xu)要求。
第十七條認證機構在(zai)從事認證活動時，應(ying)當對(dui)認證對(dui)象的下列情況進行(xing)核實：
（一）具備相(xiang)關法(fa)定(ding)資質、資格(ge)；
（二）委(wei)托(tuo)認證的產品、服務、管(guan)理體系等符合相(xiang)關法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)的要求；
（三）未列入國家信(xin)用(yong)信(xin)息(xi)嚴重(zhong)失信(xin)主體相關(guan)名錄。
認證(zheng)對(dui)象不符(fu)合上(shang)述要求(qiu)的，認證(zheng)機(ji)構不得向其出具(ju)認證(zheng)證(zheng)書。
第十八條認(ren)證機構及(ji)其認(ren)證人員應(ying)當(dang)及(ji)時作(zuo)出認(ren)證結論，保(bao)證其客觀、真實并承擔相應(ying)法律責任(ren)。
認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機構及其認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)人員不得出(chu)具虛(xu)假或(huo)者(zhe)嚴重(zhong)失實的(de)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)結(jie)(jie)論。有下列(lie)情形之一(yi)的(de)，屬于出(chu)具虛(xu)假或(huo)者(zhe)嚴重(zhong)失實的(de)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)結(jie)(jie)論：
（一(yi)）認(ren)證人員未按照認(ren)證規則要求，應當進(jin)(jin)入(ru)現場(chang)而(er)未進(jin)(jin)入(ru)現場(chang)進(jin)(jin)行審核、檢查或(huo)者(zhe)審查的；
（二）冒名頂替(ti)其(qi)他認證人員(yuan)實(shi)施(shi)審(shen)核、檢查(cha)或者審(shen)查(cha)的；
（三(san)）偽造認(ren)證檔(dang)案、記錄和資料(liao)的；
（四）認證證書(shu)載明的事項內容(rong)嚴重失實的；
（五）向未(wei)通過(guo)認(ren)證的(de)認(ren)證對象出賣或者轉讓認(ren)證證書的(de)。
第(di)十九條認(ren)(ren)證(zheng)結論符(fu)合認(ren)(ren)證(zheng)要求(qiu)的，認(ren)(ren)證(zheng)機構應當(dang)及(ji)時向認(ren)(ren)證(zheng)對象出具認(ren)(ren)證(zheng)證(zheng)書。
認證機構應當通(tong)過(guo)其網站或者其他形式，向(xiang)公眾提供(gong)查(cha)詢認證證書有效性的方式。
第二(er)十條 認(ren)證(zheng)機構應當要求(qiu)認(ren)證(zheng)對(dui)象正確使用認(ren)證(zheng)證(zheng)書(shu)和認(ren)證(zheng)標志，對(dui)未按(an)照(zhao)規定使用的(de)，認(ren)證(zheng)機構應當采取有(you)效的(de)糾正措施。
第(di)二十一條認證(zheng)(zheng)機(ji)構應當(dang)對其認證(zheng)(zheng)的產品、服(fu)務、管理體系實施有效的跟蹤(zong)監督。
不能持(chi)續符(fu)合認(ren)(ren)證要求的，認(ren)(ren)證機構應當在(zai)確認(ren)(ren)相關情況后5日內(nei)，暫停(ting)認(ren)(ren)證對象相應的(de)認(ren)(ren)證證書。暫停(ting)期限屆滿仍不符合要求的(de)，應當(dang)撤(che)銷(xiao)其相應認(ren)(ren)證證書。
暫停期(qi)限按照認證規則的相(xiang)關規定執行。
第二十二條認證機構應(ying)當對認證過程做(zuo)出(chu)完整(zheng)記錄，保留相應(ying)認證資(zi)料。
認(ren)證(zheng)記錄和認(ren)證(zheng)資料(liao)應當真實、準確，歸檔留存時間為認(ren)證(zheng)證(zheng)書有效(xiao)期屆滿或(huo)者被注銷(xiao)、撤(che)銷(xiao)之日起(qi)2年以上(shang)，認證記(ji)錄應(ying)當使用中文。
在(zai)認證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書有(you)效期內，認證(zheng)(zheng)(zheng)活動參與各方蓋章或(huo)者簽字的認證(zheng)(zheng)(zheng)記錄、認證(zheng)(zheng)(zheng)資料(liao)等，應當保存具有(you)法律效力的原件。
第二十(shi)三條認證機構應當及時(shi)向國(guo)家認監(jian)委報(bao)送以下信息，并保證其真實、有效：
（一）認(ren)證(zheng)計劃(hua)信息；
（二）與認證(zheng)結果(guo)相(xiang)關的認證(zheng)活動、認證(zheng)人員、認證(zheng)對象(xiang)信(xin)息；
（三(san)）認證證書的有效、暫停、注銷(xiao)或(huo)者撤銷(xiao)狀態信息(xi)；
（四）設(she)立(li)承擔其認證活動(dong)的分支(zhi)機(ji)構信息(xi)。
認(ren)(ren)證(zheng)機構在獲得批準(zhun)的認(ren)(ren)證(zheng)領域(yu)內，與(yu)境外認(ren)(ren)證(zheng)機構簽訂認(ren)(ren)證(zheng)結(jie)果僅(jin)在境外使(shi)用的分(fen)包(bao)合(he)約，應當(dang)自(zi)簽訂分(fen)包(bao)合(he)約之日起(qi)10日內向國家認監委報送信息。
第二十(shi)四條認證機構應當在(zai)每年3月(yue)底之前向(xiang)國家認監(jian)委(wei)提交以(yi)下報告，并保(bao)證(zheng)其真實、有效：
（一）上(shang)一年度工(gong)作報告(gao)：主(zhu)要包括從(cong)業(ye)基本(ben)情況(kuang)(kuang)、人員(yuan)、業(ye)務狀況(kuang)(kuang)以及符合(he)國家資質(zhi)要求(qiu)的會計(ji)師事務所出具的財務會計(ji)審計(ji)報告(gao)等內容；
（二）社會責(ze)任(ren)報(bao)告：主要(yao)包括機構(gou)(gou)概況(kuang)、機構(gou)(gou)核(he)心價值觀與(yu)發展理念、機構(gou)(gou)最高管理者的社會責(ze)任(ren)承諾、機構(gou)(gou)社會責(ze)任(ren)戰(zhan)略、機構(gou)(gou)社會責(ze)任(ren)績(ji)效等內容。
第二十五條認證(zheng)機構(gou)和(he)(he)認證(zheng)對(dui)象應當對(dui)國(guo)家認監委、地方認證(zheng)監督管(guan)理部門實施的監督檢查(cha)工作予以(yi)配合(he)，對(dui)有關事項的詢問和(he)(he)調(diao)查(cha)如(ru)實提供相關材(cai)料和(he)(he)信(xin)息。
第四章 監督(du)管理
第二十六(liu)條國(guo)家認(ren)監(jian)委對認(ren)證機構(gou)遵守《認(ren)證認(ren)可條例》、本辦法以及(ji)相(xiang)關部門規章(zhang)的(de)情況進行監(jian)督(du)檢(jian)查(cha)。
地(di)方認(ren)證監(jian)督(du)管理部門(men)根據法(fa)定職(zhi)責分工，對所轄區(qu)域內的(de)認(ren)證活動、認(ren)證結(jie)果實施日(ri)常監(jian)督(du)檢查，查處違法(fa)行為(wei)，并建立(li)相應的(de)協(xie)調工作機制。
地方認證監督管理(li)部門應(ying)當將違法行為查處的(de)相關信息及時(shi)報送國家認監委。
第二十(shi)七(qi)條國家認監(jian)委、地方認證(zheng)(zheng)監(jian)督管理部門對認證(zheng)(zheng)機(ji)構的認證(zheng)(zheng)活(huo)動、認證(zheng)(zheng)結果(guo)實行(xing)隨機(ji)抽查，抽查結果(guo)應當及時向社會公開(kai)。
國家認(ren)監(jian)委、地(di)方認(ren)證(zheng)監(jian)督管理部(bu)門結合隨(sui)機(ji)抽查、行(xing)政處罰、投訴舉報、失(shi)信(xin)名錄以及大數(shu)據(ju)分析(xi)等(deng)信(xin)息，對認(ren)證(zheng)機(ji)構實(shi)行(xing)分類監(jian)管。
第二十八條國家認監委(wei)在其網站公布以(yi)下信息：
（一）依(yi)法取得資質的(de)認證機構名錄；
（二(er)）認證機構依(yi)據本(ben)辦法第二(er)十四條規定報送的(de)報告；
（三(san)）隨機抽(chou)查結果；
（四）對(dui)認(ren)證機構及其認(ren)證人(ren)員的行政(zheng)處罰信息(xi)；
（五）認(ren)證機構及其法定代表(biao)人、主要負責人、認(ren)證人員失(shi)信(xin)名(ming)錄(lu)以及失(shi)信(xin)信(xin)息。
失(shi)信(xin)名(ming)錄以(yi)及失(shi)信(xin)信(xin)息管理規定由(you)國家認(ren)監委按照法(fa)律法(fa)規和國家政策相(xiang)關要求(qiu)制定。
第(di)二十九條(tiao)認證機構資質的(de)申(shen)請人(ren)(ren)及其法(fa)定代表人(ren)(ren)、主要負責人(ren)(ren)、認證人(ren)(ren)員等(deng)列(lie)入國家信用(yong)信息失信主體(ti)名錄的(de)，對其認證機構資質申(shen)請不予批準。
認(ren)證(zheng)機構(gou)及其(qi)法定(ding)代表人、主要負(fu)責人、認(ren)證(zheng)人員列(lie)入國家(jia)(jia)信用信息失信主體名(ming)(ming)錄或(huo)者國家(jia)(jia)認(ren)監委公布的(de)(de)失信名(ming)(ming)錄的(de)(de)，對其(qi)認(ren)證(zheng)機構(gou)資質延續、認(ren)證(zheng)領(ling)域擴大申請不予(yu)批(pi)準。
第三(san)十條(tiao)國(guo)家(jia)認監(jian)委、地方認證監(jian)督管理部門在監(jian)督檢(jian)查中發現認證機構有下(xia)列情形(xing)之一的，應當給予告誡，并責(ze)令其改正：
（一）未依照本(ben)辦(ban)法第十五條規定，公(gong)布信息的；
（二(er)）未(wei)依照本辦法(fa)第十九條(tiao)第二(er)款規(gui)定，向公眾提供認(ren)證證書(shu)有效性查詢方式的。
第三十(shi)一條有(you)下(xia)列情(qing)形之一的(de)(de)，國家認(ren)監委根據利害關系人(ren)的(de)(de)請求或者(zhe)依據職權，可以撤銷(xiao)《認(ren)證機(ji)構批準書》：
（一(yi)）國家(jia)認監委工作人員濫用職權、玩忽(hu)職守出(chu)具的(de)；
（二）超越法(fa)定職(zhi)權(quan)出具的(de)；
（三）違反(fan)法定(ding)程序出具的；
（四）對不(bu)具(ju)備(bei)申請資格或者不(bu)符合法定條件的申請人(ren)出具(ju)的；
（五(wu)）認(ren)證機(ji)構已(yi)不(bu)具備或者不(bu)能持(chi)續符(fu)合法定條(tiao)件(jian)和能力(li)的；
（六(liu)）依(yi)法可(ke)以撤銷的其他情形。
以欺騙、賄賂等不正(zheng)當(dang)(dang)手段取(qu)得(de)認(ren)(ren)證機構(gou)資質的，國家認(ren)(ren)監委應當(dang)(dang)撤銷《認(ren)(ren)證機構(gou)批準書》；申請人在3年內不(bu)得再次申請認證機構資質。
第三(san)十(shi)二條認證(zheng)(zheng)機(ji)構有下列(lie)情形之一的，國家認監(jian)委應(ying)當(dang)辦理《認證(zheng)(zheng)機(ji)構批準(zhun)書》注銷手(shou)續：
（一）《認證機構(gou)批準書》有效期屆滿(man)，未申請延續或者復(fu)查(cha)不予延續的；
（二）《認證機構批準書》依(yi)法被(bei)撤(che)銷的(de)；
（三）認證機(ji)構申(shen)請注銷的；
（四(si)）認證(zheng)機構依(yi)法終止的；
（五）法(fa)律法(fa)規(gui)規(gui)定應(ying)當注銷的其(qi)他情形。
第三十三條認(ren)證(zheng)機構可以通過(guo)認(ren)可機構的(de)認(ren)可，證(zheng)明其認(ren)證(zheng)能力(li)能夠持續符合(he)相關要求。
認(ren)(ren)可機(ji)構應當對取得認(ren)(ren)可的(de)認(ren)(ren)證機(ji)構進行有效(xiao)跟蹤監督(du)(du)，對認(ren)(ren)可監督(du)(du)中發現的(de)違(wei)法行為(wei)，及(ji)時報告國家認(ren)(ren)監委。
第三十四條認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)(ren)可協(xie)會應當加強(qiang)對認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)和(he)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)人員的行業自律管理，發現(xian)認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)或者認(ren)(ren)證(zheng)(zheng)人員的違法行為，及時(shi)報告國家認(ren)(ren)監委。
第三十(shi)五條任(ren)何單位和(he)個人對認(ren)證(zheng)活(huo)動中(zhong)的違(wei)法(fa)行為，有權(quan)向(xiang)國(guo)(guo)家認(ren)監委和(he)地(di)(di)方認(ren)證(zheng)監督(du)管(guan)理部門舉報。國(guo)(guo)家認(ren)監委和(he)地(di)(di)方認(ren)證(zheng)監督(du)管(guan)理部門應(ying)當及時調查處理，并為舉報人保密。
第(di)五(wu)章 法律(lv)責(ze)任
第三十六條隱瞞有關情況或者(zhe)提供虛假材料申請(qing)認證機構(gou)資(zi)質的(de)，國家認監委不予受理(li)或者(zhe)不予批(pi)準，并給(gei)予警告；申請(qing)人在1年內不(bu)得再次申請認(ren)證機構資質。
第(di)三十(shi)七條認證機構有下列情形(xing)之一的，國家(jia)認監(jian)委應當責令其限期(qi)改正，給(gei)予警告并予公布：
（一）未依照(zhao)本辦法第十條第二(er)款(kuan)規(gui)定(ding)，將認證規(gui)則相關信息(xi)報國家認監(jian)委備案的；
（二）未(wei)依照本(ben)辦法第十一條規定，辦理變更手續的；
（三）未依照(zhao)本辦法(fa)第十四條規定，認(ren)證人(ren)(ren)員(yuan)能力不(bu)能持(chi)續符合國家職業(ye)資(zi)格的相(xiang)關(guan)要(yao)求，或者聘(pin)用國家法(fa)律法(fa)規和(he)國家政策(ce)禁止或者限制(zhi)從事認(ren)證活動的人(ren)(ren)員(yuan)的；
（四(si)）未(wei)依照(zhao)本辦法第(di)二(er)十(shi)三條、第(di)二(er)十(shi)四(si)條規(gui)定，向國家(jia)認監委報送信息(xi)和報告的。
第三(san)十八條認(ren)證機構有(you)下列(lie)情形之一的，地方認(ren)證監(jian)督管理部門(men)應當責(ze)令其改正(zheng)，并處3萬元罰款：
（一）受到告誡或者警(jing)告后仍未改正的；
（二(er)）違反本辦法第(di)十七條規定(ding)，向認證(zheng)對象出具認證(zheng)證(zheng)書的；
（三）違反本辦法第二十條規(gui)定，發現(xian)認證對象未正(zheng)確(que)使用認證證書(shu)和認證標志，未采取(qu)有效(xiao)措施糾正(zheng)的；
（四(si)）違反本辦法第二十(shi)五(wu)條(tiao)規定，在監督檢查工作(zuo)中(zhong)不予配合(he)和協助，拒絕(jue)、隱瞞(man)或者不如實(shi)提供相關(guan)材料和信(xin)息的。
第三十九(jiu)條認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)違反本辦法第十六條規(gui)定，增加、減少、遺漏(lou)程序要(yao)求的，依(yi)照(zhao)《認(ren)證(zheng)認(ren)可條例》第六十條的規(gui)定進行處罰。認(ren)證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)被責令(ling)停業整(zheng)頓(dun)的，停業整(zheng)頓(dun)期限為(wei)6個月，期間不得從事(shi)認(ren)證活動。
認(ren)證(zheng)機構增加、減少、遺漏(lou)程序要求，情節輕(qing)微且(qie)不影(ying)響(xiang)認(ren)證(zheng)結論的(de)(de)客(ke)觀、真(zhen)實或(huo)者認(ren)證(zheng)有效性的(de)(de)，應當責令其(qi)限期改正(zheng)。逾期未(wei)改正(zheng)或(huo)者經改正(zheng)仍(reng)不符合要求的(de)(de)，依照前款(kuan)規(gui)定(ding)進行(xing)處罰。
第四十(shi)條(tiao)認(ren)證機(ji)構違(wei)反本辦法第十(shi)八條(tiao)規(gui)定，出具(ju)虛假(jia)或(huo)者嚴重失(shi)實認(ren)證結(jie)論(lun)的(de)，依照(zhao)《認(ren)證認(ren)可條(tiao)例(li)》第六十(shi)二條(tiao)的(de)規(gui)定進(jin)行處罰(fa)。
第四十(shi)一條認(ren)(ren)證機(ji)構違反《認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可條例》等有關法律、行政法規(gui)(gui)規(gui)(gui)定的(de)，依照(zhao)相關規(gui)(gui)定追究其(qi)法律責任。
第(di)四十二條(tiao)國(guo)家認(ren)(ren)監(jian)(jian)委和地方認(ren)(ren)證(zheng)監(jian)(jian)督(du)管理部門(men)及(ji)其工作人員應當(dang)依法(fa)對認(ren)(ren)證(zheng)活動實施監(jian)(jian)督(du)，有濫用職權、徇私舞(wu)弊、玩忽職守(shou)等(deng)違法(fa)行為(wei)的，依法(fa)給予行政處分；構成犯罪(zui)的，依法(fa)追究(jiu)刑(xing)事(shi)責(ze)任。
第六章 附則
第四(si)十三條本辦(ban)法中國家(jia)認監委實施行政(zheng)許可的期限(xian)以工作日計算，不含(han)法定(ding)節假(jia)日。
第四十四條香港、澳門和臺灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質(zhi)，依照本辦法第八條的(de)規定辦理(li)，并遵(zun)守本辦法規定。
第四十五(wu)條本辦法由國家質檢總局負責解(jie)釋。
第四(si)十六條本辦法自2018年(nian)1月1日(ri)起施(shi)行。國(guo)家質檢總局(ju)2011年(nian)7月(yue)20日(ri)公布(bu)的《認證機(ji)構管理辦法(fa)》、2015年5月(yue)11日公布的《國(guo)家質量監督檢驗檢疫總局關于修改<認證(zheng)機構管理辦法>的決定(ding)》同(tong)時廢止。
