證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)是(shi)指依照《公(gong)司(si)法》和《證(zheng)券(quan)(quan)法》的(de)(de)規定設立的(de)(de)并經國(guo)務院證(zheng)券(quan)(quan)監(jian)督管理機構審查批準而成立的(de)(de)專門經營證(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務,具有獨立法人地位的(de)(de)有限責任公(gong)司(si)或(huo)者股份有限公(gong)司(si)。
證券公司(si)(Securiti,es Company)是專門從事有價(jia)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)買賣的(de)法人(ren)企業(ye)。分為證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)經(jing)營(ying)公司(si)和證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記公司(si)。狹義的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司(si)是指證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)經(jing)營(ying)公司(si),是經(jing)主(zhu)管機(ji)關批準并到有關工商(shang)行政管理局領取營(ying)業(ye)執照(zhao)后專門經(jing)營(ying)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業(ye)務的(de)機(ji)構(gou)。它具有證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所的(de)會(hui)員資(zi)格,可以承銷發行、自營(ying)買賣或自營(ying)兼代理買賣證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)。普通投資(zi)人(ren)的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資(zi)都要通過(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)商(shang)來(lai)進行。
在不(bu)同的國(guo)家,證(zheng)券(quan)公司有(you)著不(bu)同的稱(cheng)謂。在美(mei)國(guo),證(zheng)券(quan)公司被(bei)稱(cheng)作投資(zi)銀行(Investment Bank)或(huo)者證券經紀商(Broker-Dealer);在英國,證券公司被稱作商人(ren)銀行(Merchant Bank);在歐(ou)洲大陸(以(yi)德國為代(dai)表),由于(yu)一直(zhi)沿用混(hun)業經營制度,投資銀(yin)(yin)行(xing)(xing)僅是全(quan)能銀(yin)(yin)行(xing)(xing)(Universal Bank)的一個(ge)部門;在東亞(以日本(ben)為(wei)代(dai)表),則被稱為(wei)證(zheng)券公司(Securities Company)。
主要從事經紀業務、自營業務、資產管理業務、融資融券業務(wu)IB業務以及發行與承銷業務。股份公司股票要上(shang)市(shi)必須要證券公司推薦才能上(shang)市(shi)。
證券(quan)公司(si)的(de)主(zhu)要職能是承銷發行股票和證券(quan)經(jing)紀代(dai)理(li)買賣(mai)。新的(de)法規(gui)已(yi)經(jing)允(yun)許綜合類券(quan)商開(kai)展(zhan)除(chu)經(jing)紀以外的(de)其他業務(wu),比如自營柜(ju)臺的(de)主(zhu)要工作就(jiu)是為客戶(hu)開(kai)銷戶(hu)等等,一般(ban)的(de)業務(wu)工作。
證(zheng)券公(gong)司在(zai)中(zhong)國(guo)屬于非銀行(xing)類金融機(ji)構。在(zai)國(guo)外也是叫銀行(xing)的(de)。還有種叫法叫投資銀行(xing)。但是在(zai)亞洲部分國(guo)家叫證(zheng)券公(gong)司。其實(shi)證(zheng)券也屬于銀行(xing)。只是他的(de)業(ye)務跟我們(men)所見(jian)到的(de)那些(xie)商業(ye)銀行(xing)的(de)業(ye)務不一樣。
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