【基(ji)金托(tuo)管(guan)(guan)協議】基(ji)金托(tuo)管(guan)(guan)協議有什么需(xu)注(zhu)意的 基(ji)金托(tuo)管(guan)(guan)協議需(xu)要基(ji)金注(zhu)冊之(zhi)后(hou)嗎
基金托管協議包含兩類重要信息：
1、基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查。例如，基金托管人應依據法律法規和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場的信用風險控制等(deng)進行監督；基金管理人(ren)應(ying)對基金托管人(ren)履(lv)行賬(zhang)戶開(kai)設、凈值復核(he)、清算(suan)交(jiao)收等(deng)托管職責(ze)情況(kuang)等(deng)進行核(he)查。
2、協議(yi)當事(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)權(quan)(quan)責約(yue)定(ding)中事(shi)(shi)(shi)關持有(you)人(ren)(ren)權(quan)(quan)益的重要事(shi)(shi)(shi)項。例如，當事(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)在凈值(zhi)計算(suan)和(he)復核中重要環節的權(quan)(quan)責，包括管理(li)人(ren)(ren)與托管人(ren)(ren)依法自行商(shang)定(ding)估(gu)值(zhi)方法的情(qing)形和(he)程序、管理(li)人(ren)(ren)或(huo)托管人(ren)(ren)發現估(gu)值(zhi)未能維護(hu)持有(you)人(ren)(ren)權(quan)(quan)益時的處(chu)理(li)、估(gu)值(zhi)錯誤時的處(chu)理(li)及責任(ren)認(ren)定(ding)等。
基金托管協議的主要內容：
1、托管協議當事人(ren)；
2、托管協議訂立的依據、目的和(he)原則；
3、基(ji)金(jin)托管人與基(ji)金(jin)管理人之間的業(ye)務監督(du)、核查；
4、基金資產保管；
5、投資指(zhi)令(ling)的發(fa)送、確認及執行；
6、交易安排；
7、資產(chan)凈(jing)值計算和會(hui)計核算；
8、基(ji)金收益(yi)分配；
9、基金(jin)持(chi)有人名冊(ce)的登(deng)記與保管(guan)；
10、信息(xi)披露；
11、基金有關文件檔案的保存；
12、基(ji)金托管人的報告；
13、基(ji)金托(tuo)管人(ren)(ren)和基(ji)金管理人(ren)(ren)的(de)更(geng)換；
14、基(ji)金管理人的報酬和基(ji)金托(tuo)管人的托(tuo)管費；
15、禁止行為；
16、違約責任；
17、爭議的(de)處(chu)理(li)；
18、托管協議的(de)效力(li)；
19、托管協議的(de)修(xiu)改和終止；
20、其他。
基金托管協議的目的和原則
1、訂立基金(jin)托管協議的依據是《基金(jin)法(fa)》、基金(jin)合(he)同及(ji)其他有關規(gui)定(ding)。
2、訂立(li)基(ji)金托管(guan)(guan)協議的(de)(de)目的(de)(de)是明(ming)確(que)基(ji)金托管(guan)(guan)人(ren)與基(ji)金管(guan)(guan)理人(ren)之間在基(ji)金財產的(de)(de)保管(guan)(guan)、投資(zi)運作(zuo)、凈(jing)值計算、收益分(fen)配、信息披露及(ji)相互監督等相關事宜中的(de)(de)權利(li)義務及(ji)職(zhi)責，確(que)保基(ji)金財產的(de)(de)安全，保護基(ji)金份額(e)持(chi)有人(ren)的(de)(de)合(he)法(fa)權益。
3、訂立基金托管協(xie)議的原則是(shi)平等自(zi)愿、誠實信用。
基金托管協議的違約責任
托管協議當事人應根據(ju)《基金法》，就違(wei)約(yue)責(ze)(ze)任方的認定(ding)、違(wei)約(yue)賠(pei)償、具體責(ze)(ze)任劃分等事項(xiang)進行約(yue)定(ding)，包(bao)括但不限(xian)于:
1、托管協議當(dang)事人不(bu)履行本協議或履行本協議不(bu)符(fu)合約(yue)(yue)定的，應當(dang)承擔違約(yue)(yue)責任。
2、因托管(guan)協議(yi)當事人(ren)違約給(gei)基金財產或(huo)者基金份(fen)額(e)持有(you)人(ren)造(zao)成損害(hai)(hai)的，應當分別(bie)對各(ge)自的行為依法(fa)承擔(dan)(dan)賠償(chang)(chang)責任(ren)，因共同(tong)行為給(gei)基金財產或(huo)者基金份(fen)額(e)持有(you)人(ren)造(zao)成損害(hai)(hai)的，應當承擔(dan)(dan)連帶賠償(chang)(chang)責任(ren)。
3、托管協議(yi)當(dang)(dang)事人(ren)違反托管協議(yi)，給另一(yi)方當(dang)(dang)事人(ren)造成損失的，應承擔賠償責(ze)任。
基金托管協議的效力
訂明基金托管協議的效力，包括但不(bu)限于:
1、基金管(guan)理人在向中國(guo)證監會申請(qing)發售(shou)基金份(fen)額時提交的基金托管(guan)協(xie)議(yi)草(cao)案，應經托管(guan)協(xie)議(yi)當事人雙(shuang)方(fang)蓋章(zhang)以(yi)及雙(shuang)方(fang)法定代表人或(huo)授(shou)權(quan)代表簽(qian)字(zi)，協(xie)議(yi)當事人雙(shuang)方(fang)根據中國(guo)證監會的意見修改托管(guan)協(xie)議(yi)草(cao)案。托管(guan)協(xie)議(yi)以(yi)中國(guo)證監會核準(zhun)的文本(ben)為正式文本(ben)。
2、基(ji)金托(tuo)管協議(yi)自(zi)基(ji)金合(he)(he)同成立之日起成立，自(zi)基(ji)金合(he)(he)同生效之日起生效。基(ji)金托(tuo)管協議(yi)的有效期自(zi)其生效之日起至該基(ji)金財(cai)產清算結果報中國(guo)證監會批準并公告之日止(zhi)。
3、基金托管(guan)協(xie)議自生效之日(ri)對(dui)托管(guan)協(xie)議當事(shi)人(ren)具有同等的法律約束力。
4、基(ji)(ji)金托(tuo)管協議正本(ben)一(yi)式(shi)××份，除上(shang)報有(you)關監管機構一(yi)式(shi)××份外，基(ji)(ji)金管理人和基(ji)(ji)金托(tuo)管人分別持有(you)××份，每份具有(you)同等的法律(lv)效(xiao)力。
基金財產清算
訂明基(ji)金托(tuo)管協議變更(geng)和終止的有關事宜，包括但不限(xian)于:
1、基(ji)金托管協議(yi)的變(bian)更程序。
基金(jin)托管協議的變更應(ying)當報中國證監(jian)會(hui)核準。
2、基(ji)金托管協議終止出現的情形。
訂明基金財產的清算(suan)程序，以及托管協(xie)議(yi)當(dang)事人在基金財產清算(suan)過程中的權利義務。
